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Ta的文章分类:最新文章,共94篇
  • 尊敬的基金管理人:您好!月末已至,根据《证券投资基金信息披露管理办法》 相关规定,智道金服提醒您,您可能需要向协会私募基金信息披露备份系统和投资人双向报送月度报告。另外,本月是2017年第三季度的最后一个月份,您必须要报送季度报告哦。月度事项▍ 月报:时间要求:10月9日—10月13日(每月结束之日起5个工作日内)制度依据:《私募投资基金信息披露管理办法》注意事项:1、产品规模5000万以上需完成月报;5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后一个月开?
    09-27 19:17
    (1502)阅读
  • 本篇从投资者类型转化、基金产品或服务等级划分、投资者与产品的适当性匹配三方面进行“投资者适当性”管理要点解读。上篇从《管理办法》和《实施指引》的适用范围、基金募集机构在实施投资者适当性过程中遵循的原则、基金募集机构的适当性管理制度、基金募集机构需要录音或录像的情形、投资者分类标准和投资者的细化分类六方面进行“投资者适当性”管理要点解读。传送门:全面解读丨私募机构 “投资者适当性”管理要点(上)▍ 投资者类型转化符合《管理办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化
    09-26 19:24
    (4910)阅读
  • 2016年12月12日,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《证券期货投资者适当性管理办法》(第130号令,以下简称“《管理办法》”),《管理办法》自2017年7月1日起施行。《管理办法》共43条,针对适当性管理中的实际问题,主要规定了以下制度安排:1、统一了投资者分类标准和管理要求;2、建立了产品分级机制;3、规定了精英机构在适当性管理各环节应当履行的义务;4、突出了对普通投资者的特别保护;5、强化了监管自律职责和法律责任。2017年6月28日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了《基金募集机构?
    09-22 17:55
    (2135)阅读
  • 第一部分基金协会一声吼,整个私募抖一抖!近日,中国基金业协会发布《证券投资基金管理人合规管理规范》的通知(以下简称《规范》),对基金管理公司的合规管理标准上升n个等级,其中对合规人员数量及比例、专业知识及工作经历、报酬及考核等都提出了严格的硬性规定。刹那间,智道金服的合规群中炸开了锅,商讨对策、寻求解答、招兵买马…整一个慌乱呀!有图有真相:第二部分为啥《规范》落地,会吓坏私募人的小心脏呢?(一)私募登记中 合规风控问题已是难咽的“梗”根据小编常年为私募基金管理人申请登记备案的血泪史,“合规风
    09-15 19:15
    (2709)阅读
  • 2017年6月6日,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(第133号令,以下简称《管理办法》)经中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)2017年第3次主席办公会议审议通过,并于2017年6月6日公布,自2017年10月1日起施行。《管理办法》共五章四十条。2017年9月13日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了《证券投资基金管理公司合规管理规范》(以下简称《管理规范》),《管理规范》分为总则、合规管理职责、合规管理保障、自律管理和附则共五章三十五条。本文将以图表形式对《管理办法》和《管理规范
    09-14 19:12
    (1682)阅读
  • 上周,证监会通报了2017年私募基金专项检查执法情况:对328家私募机构开展专项检查,包括20家私募债券基金、88家跨区域私募股权基金,以及其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业规模14.8%。检查结果暴露合规问题有12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求等违规问题;190家机构存在登记备案信息不准确、更新
    09-12 19:16
    (1351)阅读
  • 继5月23日减持新规震动市场后,9月8日沪深交易所和中国结算祭出针对股票质押的史上最严新规征求意见稿:《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2017年征求意见稿)》,就修订股票质押式回购交易业务规则向社会公开征求意见。新规影响成为市场的最热点话题。 多数机构认为,新规对市场整体影响有限,仅对质押比例高企的个股有一定影响。同时,由于股票质押比例较高的公司集中于中小市值股票,这会让投资者给予流动性更好的白马股更好的流动性溢价。修订内容强化“三进一细”1、进一步聚焦服务实体经济定位。明确融入方不得为金?
    09-11 19:17
    (2386)阅读
  • 2017年9月1日,《关于“资产管理业务综合报送平台”会员模块全面上线运行与会员信息登记相关事项的通知》,根据该通知,自2017年9月1日起,协会“资产管理业务综合报送平台”会员模块全面正式上线运行,申请加入协会机构应当通过“资产管理业务综合报送平台”注册账号、提交会员入会申请,并按要求持续更新会员相关信息、办理会员代表变更等事项。 实际上,还有不少已经登记备案的管理人可能不知道备案以后,还有加入协会、成为会员的说法。 究竟是否要入会?选择何时申请入会?入会条件是什么?会员管理方式如何?很多私募机构
    09-07 17:52
    (1734)阅读
  • 各基金管理人、基金托管人:为规范证券投资基金(以下简称“基金”)投资流通受限股票的估值,保护基金份额持有人的利益,中国证券投资基金业协会估值核算工作小组制定了《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称《指引》),现予以发布。采用《指引》对流通受限股票进行估值的基金管理人和相关基金托管人,应当在2017年12月31日前完成《指引》的实施工作。基金管理人应当根据法律法规及合同约定,与基金托管人协商一致后确定估值标准切换时点,并履行信息披露等义务。中国证券投资基金业协会二〇一七年九月四日
    09-06 19:16
    (6030)阅读
  • “一币一别墅”、“暴利超过贩毒”是ICO投资圈里很流行的一句话,然而随着昨天央行联合七部委发布的一纸禁令,十余万沉溺者懵了。这场以区块链技术之名,逐渐演变成鱼龙混杂的集资手段,只用了半年的时间,而在一个月内呈现井喷的状态。随着监管的一声令下,ICO融资被叫停,代币市场大幅下跌。ICO的泡沫迅速经历着一轮由膨胀到破裂的历程。ICO怎么会发展成这样?ICO的最早记载是在2013年,2016年以前,ICO被局限于一个小圈子内,这个圈子里是区块链拥护者和比特币投资者,他们懂区块链,也认可区块链的发展,圈子虽然小众,却相对健
    09-05 23:23
    (2028)阅读
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