尊敬的基金管理人:

 

您好,2018新年开工大吉!智道金服提醒您,根据《证券投资基金信息披露管理办法》 和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金管理人需向协会私募基金信息披露备份系统和投资人双向报送月度报告、季度报告和年度报告,以及向协会资产管理业务综合报送平台进行季度更新、年度更新和提交年度财务报告。 


月度事项



2017年12月产品月度报告报送


时间要求:1月1日—1月8日(每月结束之日起5个工作日内)

制度依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

注意事项:

1、产品规模5000万以上需完成月报;5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后一个月开始报。

2、单只管理规模金额达到5000万元以上(含5000万元)的顾问管理型私募证券投资基金,应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息,此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

3、中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告,以此积累业绩,为今后从事投资顾问业务积累信用。

4、需向协会私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人双向报送。


季度事项



2017年4季度产品季度信息更新报送


时间要求:1月1日—1月15日(每月结束之日起10个工作日内)

制度依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

注意事项:

需向协会资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)更新所管理的私募基金相关信息,包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。



2017年4季度产品季度报告报送


时间要求:1月1日——1月22日(每季度结束之日起15个工作日内)

制度依据:《私募投资基金信息披露管理办法》

注意事项:

1、报送内容:披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

2、需向协会私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人双向报送。


年度事项



2017年产品年度信息更新报送


时间要求:1月1日——1月29日(每年度结束之日起20个工作日内)

制度依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。

注意事项:

需向协会资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)更新所管理的私募基金的相关信息。



2017年产品年度报告报送


时间要求:1月1日——4月30日(每年结束之日起4个月内)

制度依据:《私募投资基金信息披露管理办法》。

注意事项:

需向私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人同时报送。



2017年管理人信息年度更新报送


时间要求:1月1日——1月29日(每年度结束之日起20个工作日)

制度依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。

注意事项:

需向协会资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)更新机构的相关信息,包括机构基本信息、相关制度信息与机构持牌及关联方信息。



2017年管理人经审计的财务报告报送


时间要求:1月1日——4月30日(每年结束之日起4个月内)。

制度依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。

注意事项:

需向协会资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)填报经会计师事务所审计的机构年度财务报告。


另外,1月31日为证券类私募基金管理人提交入会材料截止日。


制度依据:《基金法》第108条规定,私募证券投资基金管理人应当加入基金行业协会。协会会员在业务培训、自律规则制定、参与行业治理等方面享有相应的类别会员权利和差异化服务。按照相关工作安排,非会员的私募证券投资基金管理人将不享受协会提供会员信用信息报告的服务。


注意事项:

1、 已经备案首只基金产品且未提交入会申请的私募证券投资基金管理人(非协会会员),应于2018年1月31日前通过协会“资产管理业务综合报送平台”(AMBERS系统)之“会员管理”模块及时提交申请入会材料。

2、 若申请会员机构在管理人登记时未曾提交过登记法律意见书的,需在AMBERS系统上传入会法律意见书,入会法律意见书请参考《私募基金管理人登记法律意见书指引》(http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390291.shtml)的相关内容、格式和要求。

3、按照相关规定,私募证券投资基金管理人在申请会员之前应当首先在AMBERS系统中完成该机构尚未填报信息的补录工作,核对并更新相关迁移信息,同时按照要求完成私募基金定期更新等信息报送工作。私募证券投资基金管理人可通过管理人信息更新和管理人重大事项变更的方式补录管理人自身信息,在产品备案相应界面补录所管理、正在运作的私募基金信息。