东海证券“折戟”丹东港,步子远了,就容易“扯到DAN”


文| 包希仁 赵士勇


丹东港害眼病,一众金融机构也要跟着上眼药,这次躺雷的是远在江苏的东海证券。


1月16日,丹东港集团有限公司(下称“丹东港”)公告称,15丹东港PPN001应于1月13日付息及兑付本金,截至公告日未能筹集足额偿付资金,已构成实质违约,累计债券违约金额15亿元人民币。


同一天,丹东港存续的另一只公司债“16丹东港”的受托管理机构 东海证券 ,收到辽宁证监局的警示函,理由是未能履行有效监督责任,被记入诚信档案。


东海证券“折戟”丹东港,步子远了,就容易“扯到DAN”


辽宁证监局处罚公告



丹东港 债务 如山倒



就在几天前,丹东港在中国债券信息网发布公告称,应于1月13日付息和兑付本金的2015年度第一期非公开定向债务融资工具“15丹东港PPN001”未能筹集足额偿付资金,已构成实质违约。而该债券发行总额为5亿元,期限三年,票面利率为7.6%,应付利息3800万元。


不过,这已不是丹东港首次出现债券违约。早在去年10月底,丹东港就爆出10亿元中期票据违约事件。


据丹东港公告,其2014年度第一期中期票据应于2017年10月30日付息及兑付回售部分本金,已向托管机构划付了5860万利息,尚未能按照约定,将该笔债券的回售部分本金按时足额兑付,已出现了实质性违约,违约金额为10亿元。



东海证券 躺雷



债券 违约 后, 发行人 丹东港 集团和 受托 管理人 东海证券 当地 证监局 出具 警示函 监管 措施 并被记入 诚信 档案。


辽宁证监局2017年12月18日公告显示,丹东港集团作为债券发行人,未披露与关联方的资金拆借情形,以及未及时披露债券存续期内发生的可能影响偿债能力或债券价格的重大事项。


东海证券“折戟”丹东港,步子远了,就容易“扯到DAN”


而东海证券作为上述公司的受托管理机构,在债券存续期内,未按规定持续有效督促发行人履行信息披露义务,没有持续有效关注丹东港的资信状况,对相关情况进行持续有效跟踪和监督,未能勤勉尽责地履行受托管理责任。



东海证券 为何 惹得一身骚



一个江苏券商,不远“万里”,来到 东北 丹东 抢下 一单 业务, 想到 貂” 逮到 ,还 惹得 一身骚, 想想 心里 多么 难过


资料 显示, 1 6 丹东 2016 年10 27 发行 成功 公司 债券总额 5.6 亿元 属于 私募债 性质, 不过 债券 已经在 去年 公司 艰难 兑付


这次东海证券陪着丹东港一同“领罪”,也是有苦说不出。你想想,东海证券本来就不说全国性大型券商,人手不会太多,丹东港又远在东北边陲,尽调难度有多大,总不能天天派个团队在那守着吧,丹东港稍微玩点花样,东海证券也是“干瞪眼”。


况且,丹东港集团的猫腻是有组织的刻意违规。


据公开信息显示,丹东港集团在2016年报中,故意隐瞒其与关联方之间的资金拆借情形。而其关联方不是别人,正是其兄弟公司—丹东老东北农牧有限公司。这家公司与丹东港集团同属于辽宁日林实业集团有限公司旗下,而日林实业集团旗下有多家控股子公司。


因此,作为重要融资窗口的丹东港集团,若与其兄弟公司之间搞点资金拆借行为,是很难被外界得知的,东海证券焉能知晓?


除此之外,丹东港集团还存在拖欠员工工资与未能支付银行借款利息等情形,这些同样是不为外界所容易洞察的,要不是监管部门对其进行调查,恐怕至今都很难搞清楚其为何屡屡违约。


所以说,中小券商投行业务还是要立足区域,不要跑太远,步子长了,就容易扯到DAN。


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