根据大家近期在“智道金服合规群”反馈的问题，我们精选出以下22道具有代表性的问题为大家展示。
1、Q：入会费是多少？
A：普通会员、联席会员和特别会员入会费为2万元，观察会员入会费为1万元。
2、Q：入会费什么时间交？
A：提交入会申请审核通过后缴纳。
3、Q：协会会费是依据什么制定的呢？
A：协会是非营利性的社团法人，社团法人的会费可以自己定，但会费的多少根据章程规定的程序来定，一般会要求通过会员（代表）大会投票或经理事会审议等流程。而社团法人的章程需要经过民政部门的审核。
4、Q：观察会员如何成为普通会员？
A：根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第十一条，符合以下全部条件的私募基金管理人，可以申请成为普通会员：
（一）自成为观察会员之日起满一年；
（二）最近一年在协会备案的基金规模在二十亿元以上，或者备案的创业投资基金规模在三亿元以上；
（三）不存在违反法律法规及协会自律规则的行为。
5、Q：协会要求私募机构一定要有合规风控负责人和合规总监吗？
A：合规与风控是两个岗位，可以由同一人兼任。一般协会要求私募机构有一名合规风控负责人即可。
6、Q：一家非私募企业的法人，能同时担任私募机构的风控负责人吗？
A：风控负责人不能兼职。
7、Q：一家私募公司的高管和基金经理（同一个人），可以在另外一家私募担任基金经理但不担任这家公司的高管吗？
A：高管人员不能在其他非关联的私募机构兼职，同时建议高管尽量不兼职。
8、Q： 深圳地区现在工商可以更改经营范围了吗？
A：可以删减，不能增加。
9、Q：现在还可以申请设立新的私募公司吗？
A：工商设立，目前深圳地区是不予批准的，其它地方可以详询当地工商部门；若工商已设立，则可以在中基协申请登记成为私募基金管理人。
10、Q：我司刚增资改了工商资料，但是为了报备产品，2017的信息补录还是和之前一样，等产品报备后再补录信息，有影响吗？
A：仅仅是实缴资本增加，建议如实填写信息更新，产品备案不会被影响。信息更新与工商登记信息不相符，存在被协会反馈的可能。
11、Q：是否有遇到过协会要求提供全体员工社保清单并且要带有公司名称的这种情况？可是社保系统上员工明细和公司名称无法一起显示？
A：协会一般不要求提供员工的社保清单，但如果需要提供，可在社保局官网登陆社保个人账户打印，明细中正常是具备公司名称的。
12、Q：基金公司异地办公，异地怎么办分支机构呢？需要在异地重新备案吗？？
A：至当地工商局依照分支机构/分公司办理流程办理即可，不用重新备案。
13、Q：我司之前是全牌照的私募机构，在中基协要求专业化经营后，调整成了私募股权投资基金管理人，现在能够变更成证券投资基金管理人吗？怎么做？
A：根据目前已知的方式，只能注销后再依照新申请登记流程重新申请证券类牌照。
14、Q：私募股权类管理人可以用自有资金进行证券投资吗？是否违背专业化经营？
A：可以，用自有的闲散资金进行投资是管理人自身理财需求，用募集的资金投资涉及的才是专业化经营的问题，这是两个不同的问题。
15、Q：管理人跟投需要自有资金证明，这个需要怎么证明？
A：一般由银行出具。
16、Q：契约型基金只有一个投资人可以备案吗？
A：可以。
17、Q：证监会与基金协会对证券基金的预警线、止损线有最低限制吗？
A：没有限制，管理人可根据实际需求进行设置。
18、Q：深圳证监局要求提交材料是针对所有的私募机构还是新提交法律意见书的机构？
A：是针对所有私募机构的。
19、Q：月度报告在哪里报送？
A：月度报告在信息披露备份系统报送。
20、Q：产品年度信息更新报送是在平台备案里面的哪一块？
A：目前协会还没开放端口，开放后会通知。
21、Q：公司成立未满1年是否需要提交审计年度财务报告？
A：可登陆资管平台的【年度经审计的财务报告】查看，如无待提交的财务信息，则不需要。
22、Q：协会要求补正管理人重大事项变更的信息的入口在哪里？为什么进去只能查看，不能修改（修改的地方是灰度显示）？
A：进去之后要在补正的页面下方点击【变更】并【确认】，方能进行修改。
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