April
尊敬的基金管理人:
您好!今天是2018年4月第一个工作日,也是2018年二季度的第一个工作日,智道金服提醒您,根据相关规定,您可能需要向协会私募基金信息披露备份系统和投资人双向报送月度报告、季度报告以及向协会资产管理业务综合报送平台进行季度更新。
另外,本月30日为2017产品年度报告和年度管理人财务报告报送截止日期,请按时完成填报。
本月合规日历
1
4月1日——4月9日,2018年3月产品月度报告报送
2
4月1日——4月20日,2018年1季度产品季度信息更新报送
3
4月1日——4月23日,2018年1季度产品季度报告报送
4
4月16日——4月22日,2018年全国统一考试第1次准考证打印时间
5
4月21日——4月22日,2018年全国统一考试第1次考试时间
6
4月30日,2017年产品年度报告报送截止日
7
4月30日,2017年管理人经审计的财务报表报送截止日
8
4月2日——5月15日,2018年预约式考试第2次报名时间
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“合规日历”
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合规月度事项
2018年3月产品月度报告报送
时间要求:4月1日—4月9日(每月结束之日起5个工作日内)
制度依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
注意事项:
1、产品规模5000万以上需完成月报;5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后一个月开始报。
2、单只管理规模金额达到5000万元以上(含5000万元)的顾问管理型私募证券投资基金,应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息,此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。
3、中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告,以此积累业绩,为今后从事投资顾问业务积累信用。
4、需向协会私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人双向报送。
合规季度事项
2018年1季度产品季度信息更新报送
时间要求:4月1日—4月20日
制度依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
注意事项:
需向协会资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)更新所管理的私募基金相关信息,包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。
2018年1季度产品季度报告报送
时间要求:4月1日——4月23日(每季度结束之日起15个工作日内)
制度依据:《私募投资基金信息披露管理办法》
注意事项:
1、报送内容:披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
2、需向协会私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人双向报送。
合规年度事项
2017年产品年度报告报送
时间要求:1月1日——4月30日(每年结束之日起4个月内)
制度依据:《私募投资基金信息披露管理办法》。
注意事项:
需向私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人同时报送。
2017年管理人经审计的财务报告报送
时间要求:1月1日——4月30日(每年结束之日起4个月内)。
制度依据:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。
注意事项:
需向协会资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)填报经会计师事务所审计的机构年度财务报告。
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