合规问答
根据大家近期在“智道金服合规群”反馈的问题，我们精选出以下22道具有代表性的问题向大家展示。
1、 股东出资比例调整，需要重新出一份法律意见书吗？
答：若涉及实际控制人/控股股东变更，需要出具重大事项变更法律意见书；若不涉及，则不需要。
2、 风控高管变更需要如何申报？
答：先在从业人员管理平台提交高管变更，然后在资管平台提交高管变更。
3、基金经理变更流程？
答：在资管平台【产品重大变更】的【基金业务变更】提交基金经理变更，并上传相关变更决议文件。
4、在变更投资经理时候出现这个提示信息，去年变更过几次都没出现这个问题，是什么原因呢？
答：若确定文档格式没有问题，可能是系统的原因，建议换个浏览器或稍后再尝试。
5、基金从业资格申请需要提交哪些材料？
答：一般而言，取得基金从业成绩合格证书的人员，在机构任职时通过从业人员管理平台完成注册申请即可。
6、 协会对这个年度审计报表有什么要求吗？只要是会计师事务所出具就可以吗？
答：需要会计师事务所出具，没有特殊要求。
7、 法人/执行董事/总经理能兼任基金经理吗？
答：可以。
8、私募法规里有没有界定合格投资人的年龄上线？
答：没有。
9、已经申请了证券类私募牌照，还能申请股权类的牌照吗？
答：不可以。
10、托管机构作为基本合同的当事人签署了基金合同，那私募管理人还要与托管机构签署单独的托管协议吗？
答：不同的托管机构有不同的要求。有些需要单独签署，有些不需要。一般来说，大多是不需要的。
11、目前备案私募股权基金管理人的经营范围还可以包括项目投资吗？
答：不可以。
12、根据深圳目前的政策，我们按基金业协会要求把经营范围删减成“受托管理股权投资基金（不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。协会的反馈如下（点击图片可放大）：
但我们现在公司名称不能变，所以经营范围里面含“股权”无法删，基金业协会的要求跟工商局相冲突，改如何处理？
答：建议电话工商局，说明公司目前遇到协会反馈情形，与工商那边沟通删除。
13、投资者购买基金，协会要求提供打款银行卡复印件吗？
答：协会不要求。
14、 协会备案文件中的认购协议是盖章版原件吗？
答：一般而言是盖章版的原件扫描件。
15、协会对于公司的投资管理制度里需要设置投决会吗？
答：投资决策委员会不属于必须要求。
16、协会现在是否允许一个人挂靠两个公司？
答：一个人在从业人员管理平台不能同时注册两家机构。
17、证券公司在职人员可以到私募机构兼职销售吗？
答：存在限制。依据《证券经纪人管理暂行规定》第四条，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。参照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，对董监高对外兼职也存在限制。
18、登记股权创业投资管理人最低要求多少人有基金从业资格，3个人可以备案通过吗？
答：3个人有从业资格是满足协会最低要求的。
19、有优先级LP、劣后级LP的股权投资基金可以备案吧？
答：可以。
20、私募基金份额转让，受让方是不是也需要按照适当性管理办法进行双录等一系列流程？还是说满足合格投资者要求即可？（合同对于份额转让的受让方没有特别具体约定，只要求满足合格投资者即可。）
答：建议按照适当性管理办法进行双录流程，或咨询协会。
21、《私募基金募集行为管理办法》第三十二条的第（五）点包括中基协登记的基金管理人吗？
第三十二条 私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定：
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；
（三）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
（四）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（五）法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。
答：不包括，第五项为兜底性条款，已登记备案的私募基金管理人可参照适用本条第四项。
22、 私募证券如何依据《适当性管理办法》对专业投资者进行投资者确认豁免？自订制度可否？能否豁免冷静期及回访？
答：基于《适当性管理办法》第八条对专业投资者有明确定义，故在确认豁免方面提供相应证明文件即可；协会目前没有强制要求对投资者进行回访，可豁免冷静期的投资者类型可参照《私募基金募集行为管理办法》第三十二条。类型如下：
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；
（三）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
（四）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（五）法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。
本文作者可以追加内容哦 !
