成功律师、隐形富豪、妄人、证券事务代表、上市公司董事长、董事会秘书，幕后实控人、资本玩家、市场终身禁入者、老赖、犯罪嫌疑人……身份七十二变、一度在中国资本市场“大闹天宫”的这位顽劣“大师兄”，在赚足了市场眼球的同时，也把自己置于万劫不复的境地。
欠缴34.7亿罚单，更面临最高七年牢狱之灾
2018年7月12日上午9时30分，上海一中院公开开庭审理了被告人鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场一案，这也是上海一中院审理的首例背信损害上市公司利益案件。从案情通报来看，公诉机关指控鲜言利用职务之便侵占上市公司匹凸匹（600696，现名ST岩石，前身为多伦股份）的1.2388亿元资金，以及操纵匹凸匹股价获利1.4亿余元。该案未当庭判决，合议庭将在认真评议后择期宣判。
我国刑法第一百六十九条规定，背信损害上市公司利益罪，是指上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事不法行为，致使上市公司利益遭受重大损失的行为。犯“背信损害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
2017年5月，鲜言被刑事拘留。而在面临刑事判决前，鲜言早已“扬名”证券资本市场。2017年3月30日，证监会对鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34.7亿元。这项证监会“史上最大罚单”纪录，直到一年后才被北八道集团的56.7亿罚单所取代。证监会表示，鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书，采用多种手段操纵上市公司股价，行为特别恶劣，严重扰乱了证券市场秩序。
财源在线注意到，今年7月，证监会通过“信用中国”网站发布第二批资本市场“老赖”名单，共计46人，均为不缴纳证监会行政处罚罚没款的当事人，鲜言赫然在列。而早在2017年5月19日，上海市第一中级人民法院已就匹凸匹及鲜言等证券虚假陈述纠纷宣判，一审支持原告全部诉讼请求，判决鲜言赔偿233万余元。
奇葩顽主“案底”惊人：操纵股价还狂妄挑衅监管底线
证监会行政处罚决定书中认定，鲜言存在信息操纵、伞形信托操纵、大股东恶意操纵等违规行为。在伞形信托操纵中，由鲜言实际控制、使用的“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元，通过多种方式操纵多伦股份股价，包括：通过集中资金优势、持股优势连续买卖操纵；利用信息优势控制信息披露节奏及内容进行操纵；通过在自己控制的账户之间进行证券交易操纵；通过虚假申报操纵。其交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划，交易MAC地址高度重合。
2015年4月9日，多伦股份提出更名申请，一周后得工商局批准，从房地产秒变互联网金融公司。彼时，鲜言实际控制的伞形信托账户组已埋伏到上市公司。一个月之后，上市公司才披露更名事宜，多伦股份股价连续6日涨停，此前利用信息便利提前埋伏的鲜言账面获利接近1.4亿元。此后，鲜言通过虚假申报，以及未按规定报告、公告其持股信息等方式继续操纵多伦股份股价和交易量，2015年1月到6月短短半年的时间里，公司股价最多甚至翻了3倍之多，而从2014年1月17日至2015年6月12日期间，鲜言控制的账户组非法获利超过5.78亿元。
而更早些的2017年2月14日，证监会便对与鲜言相关的ST慧球“1001项奇葩议案”做了表态，鲜言等11名当事人被采取终身证券市场禁入措施。这些奇葩议案包括《钓鱼岛自古以来就是我国领土不可分割的一部分》《关于公司建立健全员工恋爱审批制度》《关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案》《关于公司全体员工降薪500元》《关于公司全体员工加薪20%》《关于公司变更经营地址为杭州》《关于选举沈丽丽为第8届董事会董事长》等，诸多议案前后交叉矛盾，逻辑极其混乱。在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下，慧球科技居然将议案的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站，和以“神兽出没”的用户名登录东方财富股吧对社会公开。
至于鲜言第一次遭受处罚，还得追溯到2015年，他曾因多伦股份信息披露违法被上海证监局行政处罚。但调查之后，鲜言并未收敛自己的行为，从多伦股份转身至ST慧球幕后实际控制人，2017年1月5日再次导演了“1001项奇葩议案”等，极具挑衅意味。证监会指出，ST慧球的“1001项议案”未经上交所批准便发布，违反了信披规定。另外，议案内容还存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
【财源在线提示】依据《证券法》第63条及相关司法解释，匹凸匹（现名ST岩石）、ST慧球多次受到证监会处罚，因其虚假陈述行为而受损的投资者均可依法向这两家公司、公司时任实控人等责任主体起诉索赔挽回损失。目前，财源在线律师团队已接到近1000名两公司受损股民的索赔诉讼委托，截止目前已完成立案数达到三位数。
投资者诉匹凸匹证券虚假陈述责任纠纷一案，此前已有胜诉判决。有报道称，部分投资者在获得两审胜诉判决后，向法院申请对匹凸匹强制执行到位，相关赔偿款项已经到达投资者账户；而ST慧球索赔案今年3月以来已有数批投资者一审胜诉。适格投资者可继续登录财源在线官网报名参加后续诉讼，由于两案已有胜诉判例，预计后续批次诉讼的股民胜诉是大概率结果。
【ST岩石索赔条件】匹凸匹多次受罚带来多个索赔区间，至少符合下列一项条件的投资者，可登录财源在线官网报名发起索赔诉讼争取获偿：
索赔条件一、A:2015年5月11日至2016年10月17日间买入匹凸匹且在2016年10月17日仍持有该股票的投资者； B:2015年5月11日至2017年2月22日买入匹凸匹且2017年1月22日仍持有该股票的投资者；索赔条件二、2014年4月14日至2015年4月14日期间买入匹凸匹且在2015年4月14日仍持有该股票的投资者；索赔条件三、（以最终法院认定为准）2017年5月8日前持有匹凸匹的投资者。
【ST慧球索赔条件】 1.2014年12月31日至2016年1月8日期间买入慧球科技且在2016年1月8日仍持有该股票的投资者；2.2016年4月30日至2016年8月25日期间买入慧球科技且在2016年8月25日仍持有该股票的投资者；3.2016年7月20日至2016年9月8日期间买入慧球科技且在2016年9月8日仍持有该股票的投资者。
【小贴士】90多家虚假陈述涉案上市公司可起诉索赔
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