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9月19日,中基协发布通知称,拟于近日为提供港股投资顾问服务的香港机构开展基本信息备案。



相关备案流程如下:










一、首次备案

















首次备案时,应提供以下2部分材料,按顺序整理发送至备案邮箱hktgbaamac.org.cn。



邮件命名为“**公司基本信息备案”,邮件中应注明公司名称、联系人姓名、联系电话及接收备案证明的邮箱地址。



一、香港机构备案材料清单



1、商业登记证(BR – Business Registration);


2、公司注册证书(CI – Certificate of Incorporation);


3、经香港证监会批准取得就证券提供意见和资产管理牌照;


4、公司章程(Memorandum and Articles of Association);


5、公司合规章程(Compliance Manual);


6、审计师出具的最近一年公司审计报告;


7、最近三年有无违规情况说明函;


8、公司持牌负责人身份证明(RO – Responsible Officer);


9、公司授权签名(Authorized Signature);


10、公司实缴注册资本金证明文件。



二、香港机构基本信息备案表



香港机构基本信息备案表


填表日期: 年 月 日





































二、协会审核

















协会将对香港机构提交的备案材料进行核查,对于符合《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》及本通知要求且材料齐备的,自收到申请材料之日起5个工作日内出具备案证明电子文件,并在协会网站(http://www.amac.org.cn)进行公示。



香港机构在提供港股投资顾问服务期间,如存在不符合《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》要求的情形,或未按要求报送有关变更信息、未按时完成年度信息更新备案等情况,协会将予以注销备案并取消公示。



香港机构完成年度信息更新后,协会将视具体情况调整公示信息。
















三、信息变更

















一、重要信息变更



香港机构在提供港股投资顾问服务期间,如出现控股股东变更、负责人员变更,或因重大违法违规行为受到处罚等重大变化时,应当于7个工作日内完成重要信息变更备案。



信息变更时,除了更新上文首次备案时提到的《香港机构基本信息备案表》及相关文件之外,还应填写《香港机构重要信息变更备案表》。如联系人发生变更,应及时更新联系方式。



香港机构重要信息变更备案表


填表日期: 年 月 日























二、年度信息更新



香港机构应当于每个自然年度结束后的6个月内完成年度信息更新备案,填写《香港机构年度信息更新备案表》及附表,并将相关材料更新后报送至备案邮箱。















香港机构年度信息更新备案表(**年度)


填表日期: 年 月 日












































四、补备案

















2018年9月19日之前,香港机构已提供港股投资顾问服务的,应当在2个月内向协会补充备案。



通知原文:【协会通知】关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知



















































































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