没收到自查通知的私募本以为已躲过一劫
新产品备案时
却被协会要求上传老产品自查报告
中基协对私募监管不仅越来越严，而且越来越细化，9月20日深夜，中基协亲自下场监管，要求私募限期出具自查报告，据悉涉及限期提交自查报告的私募基金为400多家，截至8月底，私募管理人数量为24191家。本次抽查仅涉及约1.65%私募基金，涉及范围较小。
没收到自查通知的私募本以为已躲过一劫，没想到，近日，一些管理人在备案新产品时，也被中基协反馈需要对存续产品进行合规自查，并将自查报告上传至Ambers系统中。
中基协反馈内容如下：
请披露基金投资的真实底层文件，并对当前存续的产品进行合规自查，并将自查报告上传至“管理人（投顾）需要说明的文件”处。如已备案股权基金涉及非股权投资方式，需立即进行整改，否则协会将立即进行约谈、风险排查等，将极大影响管理人运营、产品备案效率及结果，请知悉！（已电话沟通）
老产品自查有问题
或将被暂停新产品备案
这是协会要求私募管理人严肃对待有关问题，积极进行合规风险排查，切实履行“信义义务”。这中间，已经透露出警告的意思。
如果自查发现问题，无视专业化经营要求，即使已经投资出去的基金，也要按照有关规定立即整改。
否则，管理人很可能会被暂停新产品备案，等整改完毕后，才能在中基协备案新的产品！更严重的，可能是停业整顿，注销资格。
此次备案新产品被中基协反馈老产品的合规问题，在反馈中还是首次出现，但很可能会成为常规动作，以后私募备案新产品时，都有可能会被要求自查存续期老产品的合规。
多登录联系邮箱进行查询
随时可能会收到自查邮件
本次自查主要是针对存续期的老产品，而此前的自查是针对私募管理人。相关业内人士透露，抽查可能会扩大范围，但力度和时间具体还没确定，所以大家多登录私募管理人预留在协会AMBERS系统内的联系邮箱进行查询，因为随时可能收到要求自查的邮件。
此前传言仅股权类私募收到自查邮件，但据目前所知，收到自查邮件通知的私募中既包含股权类的也包含证券类的，既有会员机构的、也有不是会员的。
此前协会方面表示，“协会一直重视事中事后的监测、检查和执纪。协会基于多项监测指标结果向部分私募基金管理人定向发送了限期提交自查报告的通知，是一直以来协会开展的常规工作。协会希望通过自查，持续健全落实私募基金各项制度。” 通过抽查，促进私募在登记备案后加强行业自律，深化合规意识，落实信义义务。
据了解，此前被查的400家私募涉及到的自查内容共有15项，包括AMBERS系统备案填报是否合规、私募基金管理人公司治理是否合理、私募管理人违法犯罪行为是否如实上报、是否兼营与私募基金相冲突的业务、是否存在不属于私募基金范围的业务、是否存在在管基金类型与登记所选的业务不一致的情况、是否存在在管基金投资者是否存在无法正常退出的情况等。
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