一、千山药机“迟交作业”要挨罚104万元，不过比起可能被“开除”那都不叫事
11月8日晚间，千山药机（300216）公告称，今年6月13日，因公司未按期披露定期报告涉嫌信披违法违规被证监会立案调查一案，现已调查完毕。因涉嫌信息披露违法，公司收到《行政处罚事先告知书》。
证监会表示，经查明，千山药机涉嫌未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告，而是迟至2018年6月9日才披露上述报告。千山药机未在2017会计年度结束之日起四个月内披露2017年年度报告，未在2018会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2018年第一季度报告，涉嫌违反《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》相关规定。
证监会拟决定：对千山药机给予警告，并处以30万元罚款；在上述违法违规行为中，千山药机时任董事长、总经理刘祥华，时任财务总监周大连应当承担主要责任，是直接负责的主管人员，除了被警告外，刘祥华被处以15万元罚款，周大连处以10万元罚款；作为直接责任人，董秘陈龙晖被处以4万元罚款；公司其他时任董监高15人作为直接责任人，分别被处以3万元罚款。各项拟罚款合计104万元。其中，刘祥华、周大连、陈龙晖曾因其他信息披露违法违规事项，受到深圳证券交易所纪律处分。
财源在线注意到，本次处罚事先告知是针对千山药机今年第二次被证监会立案调查的事项。而今年第一次立案调查早至2018年1月16日，当时公司已因涉嫌信息披露违法违规收到证监会《调查通知书》，目前为止该次调查尚未有结论。
11月8日晚，千山药机还同时例行公布了公司股票将被暂停上市的风险提示公告，可能被退市的原因仍然是财务会计报告有可能连续两年被出具“否定或者无法表示意见”的审计报告，以及2018年末经审计净资产有可能为负。
事实上，千山药机早已陷入重重危机。根据公告，今年前三季度，千山药机实现营业收入1.75亿元，同比减少32.77%，净利润亏损4.04亿元，扣除非经常性损益后亏损4.15亿元。截至三季度末，公司负债总计39.35亿元，负债率高达92.13%，而净资产仅2.68亿元。年初至今，千山药机已有银行贷款、民间借贷、融资租赁等在内的43笔债务逾期，逾期本金高达20.44亿元。因被多个债权人追债，千山药机目前47个银行账号、16家子公司股权被法院冻结，9大股东所持公司股份也处于冻结或轮候冻结，质押股份年初至今已出现10余次爆仓。
本已焦头烂额，而来自监管层的处罚及调查无疑更是雪上加霜。如果没有这两次立案调查，千山药机也许还能通过重大资产重组而把握一线生机；但根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司及其控股股东、实际控制人因涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或涉嫌违法违规，被证监会立案调查，3年内将无法进行再融资或重大资产重组。这意味着，千山药机离退市的“大限”又近了一步。
提示：根据《证券法》及最高法院虚假陈述相关司法解释，如证监会最终以虚假陈述为由对千山药机予以正式处罚，因该公司虚假陈述行为受损的投资者可提起索赔诉讼，适格投资者可登录财源在线官网报名或电话报名加入索赔诉讼预征集，待正式处罚下达即可及早进入诉讼流程，并在拿到赔偿前可无须支付律师费。目前，财源在线律师团队接受预登记人数已近百人。
【千山药机（300216）索赔预征集条件】
暂定为：2018年1月17日前持有千山药机的投资者（后续以法院认定为准）。
二、中弘股份终止上市 首只“面值退市股”离告别A股还剩30个交易日
中弘股份（000979）11月8日晚公告，11月8日，深交所决定公司股票终止上市。鉴于公司股票被深交所终止上市，根据相关规定，公司股票将于11月16日起进入退市整理期交易。退市整理期的期限为三十个交易日，证券简称将变更为“中弘退”, 股票价格的日涨跌幅限制为10%。退市整理期届满的次一交易日，深交所对公司股票予以摘牌。公司股票终止上市后，将转入全国中小企业股份转让系统进行股份转让。
深交所认为，2018年以来，中弘股份陆续披露业绩大额亏损、多项债务逾期、主要项目停工等重大风险事项。8月15日，公司股票收盘价首次低于面值（1元）。9月13日至10月18日，公司股票连续二十个交易日每日收盘价均低于1元，属于《股票上市规则》第14.4.1条规定的终止上市情形。依据该规定，公司股票于10月19日起停牌。根据11月6日上市委员会的意见，标准客观、事实清晰、依据明确，深交所作出了中弘股份股票终止上市的决定。
中弘股份表示，公司股票终止上市后，将转入全国中小企业股份转让系统（亦称“新三板”）进行股份转让。公司将尽快聘请股份转让服务机构，委托其提供股份转让服务，并授权其办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记，办理股票重新确认及全国中小企业股份转让系统股份登记结算的有关事宜。公告同时披露了终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式。
根据相关规则规定，中弘股份股票将在退市整理期届满后的四十五个交易日内，进入“股转系统”进行挂牌转让。中弘股份的股东必须重新履行股份确权、登记和托管手续后方可进行转让。深交所将督促公司充分披露股票终止上市后投资者办理股份确权、登记和托管的安排，公司联系方式和了解公司信息的途径，以保障投资者权益。
公开信息显示，
2018年10月18日（停牌前最后一个交易日），中弘股份报收0.74元/股，总市值/流通市值62.086亿元，以2018年9月30日股东户数274498户计算，人均持股30561股，人均持股市值2.26万元。2018年来，中弘股份股价已下跌61.86%，市值蒸发逾百亿。
提示：2018年8月15日，中弘股份公告称：因公司披露的2017年一季度报告、半年度报告、三季度报告涉嫌虚假记载，被证监会立案调查。根据《证券法》及最高法院虚假陈述相关司法解释，如证监会最终以虚假陈述为由对千山药机予以正式处罚，因该公司虚假陈述行为受损的投资者可提起索赔诉讼。
【中弘股份（000979）索赔预征集条件】
初步判断2017年4月28日至2018年8月14日期间买入中弘股份且该期间未全部清仓的投资者具备索赔资格，这部分投资者现在即可登录财源在线官网网上报名或电话报名加入索赔预登记，进行诉前准备，一旦处罚下达即可第一时间进入立案诉讼。需要说明的是，该条件有可能根据证监会日后出具的处罚决定而加以调整。目前，财源在线律师团队接受预登记人数已有数十人。
【投资者起诉索赔应提供如下资料】
1、索赔股票对账单（需显示成交时间、成交价格、成交股数、对账区间）
2、沪市/深市证券账户卡复印件或者股东账户信息确认单（盖券商业务章）
3、身份证复印件（可注明“仅供诉讼索赔使用”）
4、另页附上本人姓名、联系电话、邮箱号或者微信号、通讯地址
（来源：财源在线自媒体的财富号 2018-11-09 10:38） [点击查看原文]
本文作者可以追加内容哦 !
