一纸判决书，让几年前的一起“老鼠仓”案，正式浮出水面。
中国裁判文书网近日发布的一则判决书显示，某基金管理有限公司原基金经理史某涛因利用未公开信息交易罪，被判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金50万元。
经对比相关信息后发现，某基金管理有限公司即平安大华基金管理有限公司，也就是刚刚改名的平安基金管理有限公司（简称：平安基金）
在这起“老鼠仓”事件中，平安基金管理上的漏洞也暴露出来，受到媒体广泛质疑。对此，平安基金对老揭看基金进行了回应。
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根据这份判决书，基本上可以还原整个案件的全过程。
判决书显示，2015年2月至2016年8月，平安基金时任基金经理助理、基金经理的史献涛，利用职务便利，获取了两基金账户交易股票的未公开信息，操作两证券账户，趋同交易股票105只，趋同交易金额人民币3.19亿元，累计亏损376.4万元。
其中，涉事的两基金账户，即史某涛当时管理的平安智慧中国混合和平安新鑫先锋混合，其任职时间分别为2015年11月至2016年8月和2016年2月至2016年8月。
资料显示，这两只基金此前均由基金经理孙某管理，在史某涛入职平安基金之后、接替基金经理之前，一直担任这两只基金的基金经理助理。
而史某涛操纵的两个证券账户分别为“胡某英”和“王某花”。其中， 王某花为史某涛的嫂子。
王某花的证言显示，2010年7月，史献涛给王某花打电话说从小家里供他上大学不容易，让王某花开个股票账户，帮家里炒股挣点家用。7月底，王某花开了股票账户和银行账户。此后该账户交给史献涛管理，其再也没管过，也没有往账户里存过资金。
2015年初，王某花结识了胡某英。胡某英看到王某花账户操作赚了钱，因此也想找史献涛帮忙炒股。史献涛一开始不同意，后来又说了几次，胡某英还提出赚钱后盈利二八分成。2015年，史某涛开始管理胡某英的账户。据胡某英称，前前后后存了700万左右，都亏了，所以也没分红。
深圳中院审理后认为，史某涛身为金融机构从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。因其主动归案、认罪态度较好并交纳罚金，酌情从轻处罚，判处其有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金人民币50万元。
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公开资料显示，史某涛，1982年出生，上海财经大学经济学硕士学历，曾任广发证券股份有限公司投资主办人，2015年2月加入平安大华基金，历任基金经理助理、基金经理等职位。有丰富的从业经历。
不过，不仅其操纵的两个证券账户出现了亏损，从其事发前管理的基金业绩来看，表现也相对较差。
天天基金网数据显示，在史献涛任期内，平安新鑫先锋A/C分别亏损5.09%和4.68%，平安智慧中国混合更是在其仅295天的任期内亏损39.92%。此外，史献涛同期任职的平安睿享文娱混合A/C的任职回报也各亏3.4%和4%。也就是说，在史献涛担任基金经理期间，所管理的产品业绩全线亏损。
另外，史献涛出任基金经理期间，平安新鑫先锋净资产也处于下滑的状态。数据显示，2016年3月31日，该基金的净资产为1.11亿元，截至当年的9月30日，该基金的净资产为0.91亿元。半年减少了0.20亿元，单位净值产也从1.317元降至1.147元。
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实际上，此次“老鼠仓”事件背后，平安基金管理上的漏洞也暴露出来。
判决书显示，史某涛自进入平安大华以后是公司培育的基金经理候选人，公司一般采取老人带新人的方式管理，所以将其作为基金经理助理参与了投资管理过程。
作为基金经理助理，仅能提供投资操作建议，但是在大多数情况下，其投资建议一般会予以采纳并执行，而且公司对史献涛的考核也主要是两只基金的投资业绩。
而且，根据判决书中有部分证词显示，在相当一段时间内，平安新鑫先锋和平安智慧中国虽然基金经理是在孙某名下，但他只是挂名，而实际操作人是当时的基金经理助理史某涛。
当然，此次“老鼠仓”案，核心的责任还是在史某涛个人。不过，正是由于平安基金管理制度上的不完善，这才让他有“可乘之机”，最终不仅损害了公司形象，也毁掉了一名基金经理。
对此，平安基金对老揭看基金紧急回应称，该员工已于两年前离职。利用未公开信息交易是严重的违法行为，性质恶劣，严重违反基金从业人员应有的行为操守和职业道德。平安基金一贯严格遵循监管要求，通过建立健全公司规章制度和内控管理体系，强化员工行为管理，持续进行合规宣导和稽核检查，切实维护基金持有人利益。
从最新数据来看，平安基金2018年非货币理财基金规模增长迅速，是131家基金公司中，排名上升最快的一家。其最新非货币理财基金规模为742亿元，较年初增长556亿元，排名提升37位，目前排名第21名。
（来源：老揭看基金的财富号 2019-01-06 23:08） [点击查看原文]
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