近日,上海证监局就2018年辖区资管机构日常监管发现的问题,向辖区内的证券基金经营机构进行了通报。

在列举的违规问题和风险隐患中,一条类“渤海银行168元水果卡事件”的通报,尤为引人注意。

2018年1月出,渤海银行向银监会送水果卡事件被媒体爆出,关注者众。

券商中国报道称,渤海银行总行相关人士以邮寄方式给银监会、及天津市属重要机构赠送了价值168元的水果卡。银监会新书记获悉此事后,立即向中纪委报告。中纪委随即向银监会和天津市通报此事,要求彻查。

在“渤海银行水果卡”事件爆出数月后,没想到上海辖区仍有资管公司去步后尘。

上海证监局在这份通报中写道:“中秋国庆期间,在我局已三令五申杜绝违规赠送各类‘节礼’及安排吃请等活动的情况下,仍有个别公司向我局工作人员寄送购物卡。对此,我局已约谈相关公司高管和责任人员。”

某高管告诉维基揭秘:“送卡的事情是XX基金公司干的,他们批量送快递,被局里极为关注到了。”公开资料显示,这家以H开头的基金公司,属于一家新成立不久的基金公司。

除此之外,这份通报中还传达了监管对公募业务的规范和要求。

比较重要的描述内容有:

其一,“各基金管理人应当采取适当措施,有序压降分级基金规模。”

其二,持续规范短期理财债券基金业务。

其三,进一步规范基金分红行为。“到年底前,加强基金分红事后备案管理。在基金分红(每日分红的货币市场基金除外,不区分分红比例高低)后,及时向我局提交分红事项说明,公司总经理、分管高管及合规负责人应签字确认。”

(来源:维基揭秘的财富号 2019-01-17 16:22) [点击查看原文]

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