去年ESMA欧洲证券和市场管理局新规规定,外汇类产品最高杠杆调低至30倍。

随着许多主流监管杠杆的降低,为了满足高杠杆客户的需求,大量券商纷纷选择澳大利亚证券投资委员会(ASIC)监管。行业一度兴起了澳洲监管热潮。

甚至有人认为,市面上有很多澳洲监管平台,是不是澳洲监管“很好拿”。

当投资者想要选择一家澳大利亚监管的平台,我们是否能看懂监管文件,很大程度上可以大大降低投资者“被骗”几率。

如何查询澳洲监管,USGFX小编在之前的文章中已经分享过。有兴趣的小伙伴可以回顾。

当投资者面对一份监管文件,面对好几页的英文和法律条款,许多投资者无从下“眼”。让USGFX小编一一为大家解答。

 公司情况 

打开文件后,前面会出现以下内容。

 

Name(公司名称):是否与公司实际名称相同。

Status(状态):Current(监管中);表示该公司目前是受ASIC监管。

Address(地址):澳洲本地是否有实际的办公地址(有条件的客户可以进行 实地 探访)

 “三号”区别 

ACN:全称 Australian Company Number,澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。

ABN:全称Australian Business Number,澳洲公司商业代码,共11位数(两位税号+9位数ACN号码构成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司没有ABN,有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL:全称Australian Financial Services Licensee,澳洲金融服务牌照,通常是6位数居多,只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

 

交易者在选择平台时,要认准是否拥有三个号码,尤其是AFSL号码,是否与宣传的一致,是否与监管文件上的一致。

 Licenses authorization Conditions 

这一栏的法律条款是最让人混淆的地方,也是让许多投资者最“头疼”的地方。USG小编提供三步让小伙伴对牌照有一个初步的认识。

第一步,确定提供的服务和产品

作为一家券商需要为客户提供金融产品建议(provide financial product advice)和交易金融产品(deal in a financial products)。

 

第二步,确定是否能提供所涉及的交易产品

其次,在服务和产品的基础上,金融衍生品市场要有金融衍生品(derivatives)和外汇合约(foreign exchange contracts)。

 

第三步,确定是否能为零售客户提供服务

在确定以上两点后,还要确定监管内容是否涉及到零售客户(retail)。

 

以上三点确认后,投资者初步确认此经纪商可以为零售客户提供金融衍生品交易服务。

除此之外,投资者要确认,入金的网站是否与监管的网站一致。我们可以通过whois来查询。

在“whois”中 输入USGFX官网:www.usgfx.com 即可得到以下内容

 

 

Registrant Organization (域名注册机构)

Admin Organization(域名管理机构)

以上可以看出USGFX的注册机构,管理机构与ASIC的持牌机构一致。

阅读监管文件和查询域名只是确认资金安全的一部分,我们还需要确认公司的托管银行、保险机构等等。USG小编下次再和大家分享。

(来源:USGFX的财富号 2019-03-22 16:02) [点击查看原文]

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