4月15日,3月份券商评测结果出炉,中泰证券和西南证券一起拔得头筹,联讯证券跃居第三,招商证券位居第四,东莞证券位列第五。

值得注意的是,3月主办券商负面行为共计31条,较2月份明显减少。在此,为各位主办券商们点个赞!

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中泰、西南证券并列第一

3月份共有102家主办券商参与评价,其中中信证券、东方花旗、申万宏源西部证券以及华泰联合证券四家证券并入其母公司合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

中泰证券和西南证券以105点的成绩并列券商测评第一位。在基础评价得到满分的情况下,两家证券公司都在4项上得到了额外5点加分。

中泰证券的加分项主要在推荐有行为公司家数、发行次数、做市成交量和净承接督导家数;西南证券则在推荐有行为公司家数、发行次数、做市即时性指标和并购重组家数上获得了加分。

联讯证券以104.5的分数从2月的第13名跃居第3,招商证券则以104分从2月份的第24名升至第4,东莞证券位分数为103,列第5,比2月上升了11个名次。

综合来看:

42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42.86%;

34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;

12家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比12.24%;

10家主办券商评价点值在70以下,占比10.21%。

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负面行为明显降低

推荐后督导成主要问题

3月份共记录负面行为31条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为31.5条,涉及23家主办券商。与98条负面行为条数的2月相比,券商们在3月表现明显改善。

其中,挂牌后督导类20.5条,占比高达65.08%。“日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理”的负面行为条数仍旧最高,为13条。

2月的重灾区交易管理类负面行为下降幅度较大,共计7.5条负面行为占比23.18%。

在“前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价”方面犯错的券商较多,共4.5条,位列负面行为占比第二。

“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”犯错频次明显降低,仅为3条,要知道,2月可是高达121.5条。

综合管理类2.5条,占比7.94%。“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。”成主要犯错点,券商们要多加细心了。

另外,推荐挂牌类的负面行为条数始终占比最低,仅有1条占比3.17%,“中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致。”成为唯一扣分点。

最后,一起回顾下券商们在3月的执业表现吧:

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(来源:读懂新三板的财富号 2019-04-16 08:21) [点击查看原文]

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