处5年有期徒刑，处罚金1180万元，曾轰动一时的鲜言A股闹剧终于落幕。
9月17日上午，上海第一中级人民法院(下称“上海一中院”)依法公开宣判被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案。据核实，鲜某即鲜言。
判决结果显示，鲜某犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币180万元；犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币1000万元，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币1180万元；违法所得予以追缴。
闹剧落幕，鲜言难逃“牢狱之灾”
据悉，经法院审理查明：
2013年7月至2015年2月，被告人鲜某利用担任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及实际控制人的职务便利，采用伪造B公司开发的房地产项目分包商林某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式，以支付工程款和往来款名义，将B公司资金划转至该公司实际控制的林某个人账户、相关房产项目部账户，再通过上述账户划转至鲜某实际控制的多个公司、个人账户内，转出资金循环累计达人民币1.2亿余元（以下币种均为人民币）。
其中，2,360万元被鲜某用于理财、买卖股票等，至案发尚未归还，且部分资金已被结转至开发成本账户。
2015年间，被告人鲜某作为A公司的实际控制人、董事长兼董事会秘书，个人决定启动公司名称变更程序。A公司更名为C公司过程中，鲜某控制了A公司信息的生成以及信息披露的内容，且信息披露的内容具有诱导性。同年4月30日至5月11日间，鲜某通过其控制的证券账户组，买入A公司股票共计2,520万余股，买入金额2.86亿余元。5月11日，A公司有关名称变更的公告发布后，股票连续涨停。
来自上海一法院官方微博
上海一中院认为，被告人鲜某作为上市公司A公司的董事长、实际控制人，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，将上市公司资金用于个人营利活动，致使上市公司遭受重大损失，其行为已构成背信损害上市公司利益罪；鲜某通过控制上市公司信息的生成以及信息披露的内容，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格与交易量，并进行相关交易，其行为已构成操纵证券市场罪，且应认定为情节特别严重；对鲜某应当两罪并罚。遂结合本案事实、性质、情节和社会危害程度，依法作出上述判决。
公司改名蹭热点，频繁做下荒唐事
之所以说鲜言案是A股市场的一出闹剧，还要从多起荒唐事件说起。
时间再回拨到2015年5月，在此之前鲜言的名字还并不为市场所熟知。当年5月11日，多伦股份公告变更企业名称，公司简称变更为“匹凸匹”，与当时大热的“P2P”概念谐音。
踏上了热点，以致公告后的5月11日至6月2日，多伦股份连续6个交易日涨停，区间涨幅为77.37％。
在更名“匹凸匹”之前，多伦股份原主营生产与销售高级挂釉石质墙地砖、房地产开发与经营、国内采购的金属材料、建筑材料批发等业务，但申请变更后，其名称中涉及的行业为“金融信息服务”，与公司原经营范围产生了重大变化。
来源/企查查
证监会指出，多伦股份更名事项涉及名称变更和经营范围变更，根据《证券法》规定，属于需要立即公告的重大事件。但鲜言直至2015年5月7日才将该事项提交公司第七届董事会第十次会议审议，并于2015年5月11日对外公告。公告称“立志于做中国首家互联网金融上市公司，基于上述业务转型的需要，为使公司名称能够体现公司的主营业务，公司拟将名称变更为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司”。
证监会认为，在互联网金融题材大热期间，鲜言控制信息披露的节奏同时发布误导性的公告。在该金融业务网站正在筹备、尚未开始运营的情况下，公告却称“可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势”，该表述过度夸大、渲染给公司业务带来的影响，误导投资者。证监会认为，鲜言在明知网站尚未运营的情况下，却利用上市公司发布误导性公告，具有明显的操纵意图。
鲜言担任匹凸匹法人、执行董事 来源/企查查
2015年12月28日，鲜言与上海五牛基金签订股权转让合同，将其持有匹凸匹公司股份以协议转让和大宗交易的方式全部转让给五牛基金，总价为8亿元。
2016年，鲜言提交书面辞职报告，“因个人原因”申请辞去公司董事及在董事会担任的一切职务，同时辞去董事会秘书一职。
但转身间，他的名字就出现在正处于股权争夺漩涡中的慧球科技公司任职人员名单中，身份为证券事务代表。后面发生的事情，多项在A股市场引起轰动效应。
譬如2017年初，在鲜言策划下，市场被“1001项奇葩议案”刷屏。因为这上千份议案当中，名目繁多、内容荒谬，在严肃的资本市场上，慧球科技的信息披露却尽显“顽童”之气。
值得一提的是，这份议案的公开渠道并非法定信息披露途径，而慧球科技也因此拿到信披违法违规的罚单。
2017年7月12日，鲜言因背信损害上市公司利益、操纵证券市场，在上海一中院一审。庭审从早上9点半持续到下午5点50分，历时八个多小时，鲜言对起诉书指控的事实及罪名均予以否认。但在最后陈述阶段，他向证监会表示诚挚歉意，并表示对法庭审理结果予以尊重。
前多伦股份实控人、董事长鲜言
有意思的是，鲜言先后任职的两家上市公司都有频频更改名称的习惯。多伦股份先后更换过5个名字，历经福建豪盛、利嘉股份、多伦股份、匹凸匹和现在的上海岩石(证券简称为ST岩石）。
后来任职的另外一家公司ST慧球则先后经过三个名字，此前一直为北生药业，2014年更改为慧球科技，在鲜言任职后不久，便又更名为慧金科技。
动用14只信托操纵股价，遭天价处罚
2017年3月30日，证监会正式对鲜言操纵“多伦股份”一案作出处罚，给予后者“没一罚五”的顶格处罚，即没收鲜言违法所得5.78亿元，并处以28.9亿元罚款，合计罚没34.7亿元，该罚单还成为当时证监会执法史上最大的罚没款金额。
与此同时，鲜言也被终身市场禁入，2017年5月，其被收入看守所。
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证监会查明，鲜言主要的市场操纵手法有四种：
一是集中资金优势、持股优势连续买卖；
二是利用信息优势控制信息披露节奏及内容；
三是在自己控制的账户之间进行对倒；
四是不断进行虚假申报。
经查，“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元（以下简称账户组）由鲜言实际控制、使用。账户组交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划，交易MAC地址高度重合。鲜言通过集中资金优势、持股优势连续买卖操纵“多伦股份”股价。
其中，2014年1月17日至2015年6月12日，“多伦股份”有316个交易日，账户组在223个交易日中交易了“多伦股份”，其中：买入排名居前五名的交易日共计133个；卖出量排名居前五名的交易日共计119个。账户组买入“多伦股份”数量占该股市场买入量比例超过10%的有65个交易日。其持股最高的日期为2014年12月26日，持有47,154,962股，占总股本13.85%。
鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易，虚假申报等方式，影响“多伦股份”交易价格和交易量，违法所得共计578,330,753.74元。2014年1月17日至2015年6月12日，“多伦股份”股价涨幅为260.00%，同期上证指数涨幅为155.29%。
此外，证监会调查表明，2015年5月11日、5月12日，鲜言控制的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下，大量以涨停价申购买入多伦股份，并频繁撤单然后再申报，明显不以成交为目的，以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象，影响投资者判断，但是两天实际买入量均为零。
2014年1月17日至2015年4月3日，香港多伦和账户组合计持有的“多伦股份”持股比例变动两次超过5%，鲜言作为信息披露义务人，未向证监会及上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予公告。
证监会还指出，鲜言曾因多伦股份信息披露违法被上海监管局行政处罚。在本案中，鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书，采用多种手段操纵上市公司股价，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序。
最终，这个A股市场曾经的搅局者难逃法律的严惩。
（来源：机会宝的财富号 2019-09-17 20:51） [点击查看原文]
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