1. 证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
为了规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，证监会起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》），现向社会公开征求意见。
2. 2020 年 11 月 20 日新闻发布会
2020 年 11 月 20 日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人高莉主持，机构部相关负责同志出席，发布了 3 项内容，一是证监会发布《证监会确定棕榈油期货为境内特定品种》，二是证监会就《期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）》修订公开征求意见， 三是证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见（以上详见官网要闻及公开征求意见栏目），并回答了记者提问。
3. 上交所就近期债券市场风险事件答记者问
今日，上交所相关负责人就近期债券市场个别风险事件和服务实体经济回答了记者的提问。
问：近期，债券市场发生的个别债券违约事件引起市场广泛关注。请问上交所应对债券风险有何举措？
答：今年以来，上交所债券市场违约风险总体呈收敛态势，新增违约主体减少，债券违约率保持低位，信用风险总体可控。但受国内外宏观经济形势变化和新冠疫情影响，部分行业、企业经营压力增大，个别企业发生债券违约，引起市场广泛关注。在中国证监会的领导下，上交所贯彻落实党中央、国务院决策部署，严守不发生系统性风险的底线，高度重视债券市场风险管理工作。
后续，上交所将进一步加强公司债券风险管理和推进违约处置工作：一是加强自律监管。
上交所对重大违法违规行为坚持“零容忍”，将依法依规采取监管措施，严肃处理，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。二是加强风险监测排查。落实公司债券风险监测机制， 加强相关行业、地区存在个别风险隐患企业的风险排查，及时发现、及时预警、及时督促化解处置。三是形成监管合力。加强信息沟通，加强跨市场监管协同，督促发行人、中介机构落实风险管理责任和化解处置风险。
问：近年来，公司债券市场稳步发展。请问上交所如何进一步发挥公司债券服务实体经济的作用？
答：公司债券是资本市场服务实体经济的重要方式，对提高直接融资比重，降低社会融资成本具有重要作用。今年，上交所落实公司债券注册制要求，在应对疫情影响、服务实体经济等方面采取了多项措施。今年 1 月至 10 月非金融企业在上交所发行公司债券 2.45 万亿元，支持了企业复工复产和实体经济发展。
下一步，上交所将在中国证监会的领导下，落实资本市场深化改革的各项部署，持续完善公司债券发行和交易制度，加强信息披露，支持各类符合条件的企业发行公司债券，引导投资者加强市场分析研判理性投资，压实发行人和中介机构责任，保护投资者合法权益，建设高质量的公司债券市场，更好地服务实体经济。
4. 交易商协会对海通证券及其相关子公司启动自律调查
近日，交易商协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为，交易商协会将予以严格自律处分，并移交相关部门进一步处理。
5. 交易商协会对永煤控股债务融资工具相关中介机构启动自律调查
近日，交易商协会在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中，发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商，以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》等有关规定，交易商协会将对相关中介机构启动自律调查。
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