(二)股权投资基金行业自律与政府监管的关系

  股权投资基金行业自律和政府监管,既有联系,又有区别,两者之间存在着相互补充、相互促进的关系。

  1.行业自律与政府监管的联系

  第一,目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。

  第二,行业自律是对政府监管的积极补充。

  第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

  2.行业自律与政府监管的区别

  第一,性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。

  第二,依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。

  第三,对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

来源:中国证券业协会

风险提示:以上观点不代表投资建议,市场有风险,投资需谨慎。

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