引言:其中居然还包括多位百亿规模、从业时间长的基金经理
Wind数据显示,截至2021年9月22日晚间,今年以来共有23只基金宣告募集失败。其中包括7只偏股混合型、1只灵活配置混合型、1只FOF、4只偏债混合型、7只纯债基金、2只二级债基,以及1只指数型联接基金。令人诧异的是,其中居然有4位基金经理现有管理规模超过百亿,有9位基金经理累计任职时间超过五年。
回顾2017-2020期间,2017年共有8只基金募集失败,2018年共有33只基金募集失败,2019年共有20只基金募集失败,2020年共有25只基金募集失败。可见,不论股市“好坏”,每年总会有一些新发基金最终以募集失败“无疾而终”。
一只新发基金从宣告发行到成立,再到建仓运作,需要经历三个阶段,分别是:发行期、封闭期、建仓期。新基金初次发行期最长为三个月,如果达到成立条件也可以主动提前结束募集,并正式进入封闭期建仓。
新基金成立的条件,关键要满足以下两个:1)认购人数超过200人;2)认购份额不少于2亿份,认购金额不少于2亿元(发起式基金不受此条件限制)。如果仍未满足以上条件,可以再申请延长三个月募集期,或者直接宣告募集失败并主动终止募集。如果六个月发行时间到了后仍未达到成立条件,那么只能被动终止募集,并宣告发行失败。
众所周知,知名基金经理往往更有“号召力”,今年以来新发基金募集规模超过百亿的也不在少数,不过多数是在今年春节前后市场火热时。比如,史博管理的南方兴润价值一年持有混合募集规模达148.69亿份,王明旭管理的广发稳健回报混合募集规模达148.53亿份,冯波管理的易方达竞争优势企业混合募集规模达148.49亿份,李晓星管理的银华心佳两年持有期混合募集规模达135.08亿份,曲扬管理的前海开源优质企业6个月持有混合募集规模达100亿份。可见,市场“好坏”一定程度上确实会影响新发基金募集规模。
那么,今年以来发行失败的23只基金,难道真的是基金经理的“号召力”太弱了吗?还是说基金公司在营销时也存在一些疏忽呢?
值得注意的是,23只发行失败的基金,其中有9位算得上是中生代基金经理,累计任职时间都超过五年,分别是:新沃基金陈乐华、富安达基金孙绍冰、中融基金钱文成、德邦基金吴昊、东方基金杨贵宾、国联安基金薛琳、中融基金王玥、交银施罗德基金黄莹洁、融通基金何天翔。还有4位基金经理,截至2021Q2末的管理规模超过百亿,分别是:平安基金高勇标、国联安基金薛琳、中融基金王玥、交银施罗德基金黄莹洁。其中,黄莹洁现有管理规模更是高达787亿元。
下面,司令就对管理时间长以及现有管理规模超百亿的基金经理做个分析,大家一起来看看募集失败到底“冤不冤”呢?以下数据来源:Wind,截至日期:2021年9月22日。如有多类份额,均以A类为例。
新沃基金陈乐华
陈乐华从2014年10月22日起担任基金经理,先后任职于华宝基金、北信瑞丰基金、新沃基金。任职期间总回报64.46%,年化回报7.45%;同期沪深300上涨99.36%,年化回报10.47%。现任公司管理时间最长的新沃通盈灵活配置混合(灵活配置混合型),从2019年9月30日起管理至今,任职回报106.76%,同类排名349/1937,现有规模仅0.19亿元。
富安达基金孙绍冰
孙绍冰从2015年5月22日起担任基金经理,始终任职于富安达基金。任职期间总回报55.04%,年化回报7.16%;同期沪深300下跌-2.62%,年化回报-0.42%。现任公司管理时间最长的富安达新兴成长混合(偏股混合型),从2015年5月22日起管理至今,任职回报72.26%,同类排名171/462,现有规模1.29亿元。
中融基金钱文成
钱文成从2013年1月16日起担任基金经理,先后任职于天弘基金、中融基金。任职期间总回报69.80%,年化回报7.16%;同期沪深300上涨45.66%,年化回报5.04%。现任公司管理时间最长的中融融慧双欣一年定开混合A(偏债混合型),从2020年11月9日起管理至今,任职回报4.02%,同类排名380/592,现有规模11.53亿元。
德邦基金吴昊
吴昊从2015年2月17日起担任基金经理,先后任职于天治基金、德邦基金。任职期间总回报24.33%,年化回报5.98%;同期沪深300上涨19.31%,年化回报4.82%。现任公司管理时间最长的德邦福鑫灵活配置混合A(灵活配置混合型),从2020年5月11日起管理至今,任职回报124.92%,同类排名55/1980,现有规模仅0.54亿元。
东方基金杨贵宾
杨贵宾从2009年3月3日起担任基金经理,先后任职于富国基金、东方基金。任职期间总回报-3.66%,年化回报-3.20%;同期沪深300上涨2.70%,年化回报2.35%。现任公司管理时间最长的东方双债添利债券A(二级债基),从2019年11月14日起管理至今,任职回报17.51%,同类排名209/503,现有规模10.95亿元。
平安基金高勇标
高勇标从2017年6月27日起担任基金经理,始终任职于平安基金。任职期间总回报15.81%,年化回报3.52%;同期沪深300上涨21.39%,年化回报4.67%。现任公司管理时间最长的平安慧悦纯债(一级债基),从2017年9月14日起管理至今,任职回报13.01%,同类排名734/824,现有规模7.15亿元。
国联安基金薛琳
薛琳从2012年7月11日起担任基金经理,始终任职于国联安基金。任职期间总回报48.90%,年化回报6.54%;同期沪深300下跌-9.62%,年化回报-1.60%。现任公司管理时间最长的国联安鑫享灵活配置混合A(灵活配置混合型),从2015年6月12日起管理至今,任职回报35.81%,同类排名350/531,现有规模6.64亿元。
中融基金王玥
王玥从2013年12月3日起担任基金经理,始终任职于中融基金。任职期间总回报39.50%,年化回报4.35%;同期沪深300上涨46.65%,年化回报5.02%。现任公司管理时间最长的中融季季红定期开放债券A(定开型纯债),从2018年6月19日起管理至今,任职回报15.05%,同类排名482/1013,现有规模30.62亿元。
交银施罗德基金黄莹洁
黄莹洁从2015年5月27日起担任基金经理,始终任职于交银施罗德基金。任职期间总回报26.12%,年化回报3.83%;同期沪深300上涨28.82%,年化回报4.19%。现任公司管理时间最长的交银施罗德中高等级信用债(二级债基),从2015年5月27日起管理至今,任职回报4.23%,同类排名815/1988,现有规模31.06亿元。
从上述数据可见,有些基金经理历史业绩表现确实一般,现有管理规模也较小。但是,例如交银施罗德基金黄莹洁、中融基金王玥、国联安薛琳、德邦基金吴昊、富安达基金孙绍冰等几位基金经理新发基金失败,还是有点可惜了。当然,也别太灰心,把目前的基金好好管理,相信总会有福泽回报的那天。
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- 东方双债添利债券A(400027)
- 中融季季红定开债A(005713)
- 交银施罗德中高等级信用债(519717)
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