拟转科创板的北交所上市公司观典防务（832317）近日回复上交所首轮问询。从问询函问题来看，“三类股东”受关注。观典防务在50名“三类股东”中21名股东出具《承诺函》的情况下，被要求补充披露转板公司全部“三类股东”的过渡期安排情况。
除观典防务外，已获深交所受理转创业板材料的翰博高新、泰祥股份暂未回复转板问询。
观典防务于2021年8月11日首家宣布冲刺转板、10月20日向上交所报送转板至科创板上市申请材料、11月10日获受理，当年12月3日收到首轮问询函。
收到问询函40天左右，观典防务于今年1月12日对上交所问询函作出回复。
从问询函问题来看，观典防务被问15个大问题，包括“市场竞争状况”“核心技术”“主要客户”“研发项目与专利技术”“研发活动”“预付款项和应收账款”“信息披露”等等。
公司“三类股东”受关注。在第15.5问，上交所称，根据申报材料，转板公司共计50名“三类股东”，其中仅21名股东出具了《承诺函》，确认“已经按照《指导意见》的要求，在过渡期内完成相关整改，不存在多层嵌套、份额分级等不符合相关规定的情形”。上交所要求观典防务按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《中国人民银行有关负责人就资管新规过渡期调整答记者问》和《审核问答（二）》问题9的相关规定，补充披露转板公司全部“三类股东”的过渡期安排情况。
回复函中，观典防务进一步就“三类股东”情况作出说明。公司称，截至2021年第一次临时股东大会股权登记日（2021年8月23日）的“三类股东”中，合计41家“三类股东”的管理人提交了《调查问卷》、《基金合同》等资料，均确认承诺：“本公司管理的持有观典防务技术股份有限公司股票的基金产品/资管产品/信托计划等，根据《指导意见》的要求，在过渡期内完成相关整改，截至承诺出具之日，不存在多层嵌套、份额分级等不符合《指导意见》规定的情形。”
公司称，在2021年第一次临时股东大会股权登记日（2021年8月23日）至本转板上市报告书签署日，公司新增6家“三类股东”，其管理人均提交了《调查问卷》、《基金合同》等资料，均确认承诺：“本公司管理的持有观典防务技术股份有限公司股票的基金产品/资管产品/信托计划等，根据《指导意见》的要求，在过渡期内完成相关整改，截至承诺出具之日，不存在多层嵌套、份额分级等不符合《指导意见》规定的情形。”
公司表示，截至本转板上市报告书签署日，尚未提供过渡期承诺或调查问卷的“三类股东”有7家，其中5家截至转板公司停牌日前已出售所持转板公司股票；2家已处于清算期，上述三类股东未出具过渡期安排相关的承诺不会对转板公司的持续经营产生实质性影响。
观典防务回复称，公司“三类股东”的过渡期安排不会对转板公司的持续经营产生实质性影响，对转板公司的生产经营、股权稳定、实际控制人等事项不存在实质性影响。保荐机构和律师已核查。
资料显示，观典防务主营业务为无人机飞行服务与数据处理、无人机系统及智能防务装备的研发、生产与销售。公司2021年前三季度营业收入为1.75亿元，同比增长20%；净利润为6123万元，同比增长26%。
公司转板上市的保荐机构是中信证券，保荐代表人是赵亮、纪若楠。
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