来源:中国基金报

1月18日晚,格力电器公告,因监事段秀峰违规减持,收到深交所监管函。

监管函显示,2021年12月27日,段秀峰减持14.92万股,达到其每年可减持25%股份的上限,却未按规定提前15个交易日预披露减持计划,套现金额545.68万元。格力电器2021年下跌40%,回头来看段秀峰卖在了一个低谷。过去的2019年和2020年,段秀峰也均踩着监管规定上限减持。

这并非格力电器董监高首次违规减持,2017年7月格力电器董事徐自发买入公司股票后不足6个月卖出,套现1300余万元,构成违规短线交易,产生收益283万元按规定收归公司所有。徐自发为此收到深交所监管警示函,三个月后徐自发辞职。

监事低位违规减持

据公告,段秀峰作为格力电器监事,于2021年12月27日通过集中竞价方式减持股票合计149175股,占公司总股本的0.0025%,涉及金额为545.68万元。段秀峰未在减持前十五个交易日预披露减持计划。

段秀峰上述行为违反了深交所《股票上市规则(2020年修订)》第1.4条、第3.1.8条,《上市公司规范运作指引(2020年修订)》第1.2条、第3.8.1条以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。为此,深交所向其发出监管函。

格力电器2021年半年报显示,段秀峰此次减持的14.91万股为高管锁定股,刚刚获解禁就立马套现,且正好踩着监管规定的每年不超所持股份25%的上限。深交所数据显示,段秀峰在2019年和2020年也分别压着监管上限进行了减持。

事后来看,段秀峰此次减持实际上卖在了一个低位,其减持均价仅为每股36.57元,基本是格力电器股价近三年低位。过去的2021年,尽管斥资数百亿元回购,格力电器股价还是跌跌不休,全年下跌40%,连第一大股东高瓴资本质押的股票都出现了“补仓”的情况。

公开资料显示,段秀峰现年58岁,1999 年山东党校毕业,历任山东格力市场营销有限公司副总经理、总经理、山东盛世欣兴格力贸易有限公司总经理,2019 年 1 月至今任公司监事。

由于格力电器较高的知名度和较庞大的股东人数,该处罚一出网友们议论纷纷。有的称“不罚款吗?”“明知故犯,必须处罚”,有的表示“37元减持,是内部人员对公司没信心的表现”。

截至2021年三季报,格力电器有股东人数88.79万人,在两市4700多家公司中排名第8。

董事也曾违规减持

被监管处罚后辞职

这并非格力电器首次发生董监高违规减持。

2017年7月,格力电器也收到了深交所的行政监管措施决定书,显示公司时任董事徐自发买入股份后违规卖出,获利近300万元。

具体来看,徐自发于2015年6月起至今任格力电器董事。2016年11月24日,其通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票575300股,成交均价为26.39元/股,成交金额1518.22万元。2017年5月22日,其再次通过交易所集中竞价交易的方式,卖出格力电器股票400825股,成交均价为33.45元/股,成交金额1340.76万元。

作为格力电器的董事,徐自发将持有的格力电器股票在买入后不足6个月卖出,违反了《证券法》第四十七条的规定,为此深交所对其采取出具警示函的监管措施。而徐自发因本次短线交易产生的收益282.98万元被收归公司所有。

三个月后,徐自发辞职。

格力电器2017年10月27日公告,公司董事会于2017年10月26日收到董事徐自发提交的书面辞职报告。徐自发“因个人原因申请辞去公司第十届董事会董事职务,并为其不熟悉证券相关法律法规和为公司造成的不良影响表示歉意”。

去年底以来,格力电器股价小幅反弹。1月18日,格力电器上涨1.71%,报39.21元。

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