新型老鼠仓？监管出手罚没633万

什么是老鼠仓？

举个例子，某大型基金经理，管理着某基金，投资方向由自己决定，有一天，这基金经理求财心切，于是用别人的账号或者使用隐秘的方式通知自己的七大姑八大姨先入某只个股，然后再利用自己的职务之便买进这只股，以此来拉升这只股的股价，待股价上涨之后，就可以让七大姑八大姨获利出局了。

历史上其实有多起老鼠仓的案例，如原博时精选基金经理马乐，就曾利用自己担任基金经理所掌握的未公开信息，非法进行股票买卖，在长达两年时间里操纵老鼠仓非法获利1883万余元。

素材来源：第一财经日报

所以在股市中有一条规定，相关从业人员不能直接参与证券股票投资，就是为了防止“内幕交易”。

老鼠仓就属于内幕交易的一种，是券商中某些人化公家资金为私人资金的一种方式，本质上与贪污、盗窃没有区别。

从以往案例来看，进行趋同交易的往往是基金经理、投资经理、交易员等能够直接获取账户交易信息的人，而如今，IT技术人员或许同样值得防范。

5月25日，广东证监局公布一起行政处罚决定书显示，广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，在履职中，可以实时获取广发证券自营账户交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。在知悉该自营账户的交易情况后，周某新偷偷搞起了交易，并大方地将信息透露给亲属。

素材来源：广东监管局

全部计算下来，周某新利用未公开信息交易股票130只，交易金额1.09亿元，盈利281.3万元；明示同胞周某明交易股票85只，趋同交易金额263.47万元，盈利46.24万元。

最终，广东证监局对其做出，合计罚没金额633万元（没收违法所得281.3万元，并处以351.3万元罚款）

此次处罚中，券商技术人员在履职中获取自营账户信息，再进行趋同交易，这样的情况在业内并不多见。

近些年股市监管力度进一步加强，按照《中华人民共和国刑法修正案（七）》对包括老鼠仓在内的违规行为有明确涉及，情节严重者，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。