生物谷（833266）｜律师浅析

公司全称：云南生物谷药业股份有限公司

股票代码：833266

索赔理由：上市公司证券虚假陈述，股民有权提起赔偿诉求

一、索赔条件

在 2021.8.27 至 2022.4.29（含当日）期间买入生物谷（833266）股票，且在 2022.4.30 及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者，有望通过诉讼获赔，目前可以加入索赔。

证券律师分析

已成功代理多只股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民指出，生物谷在2021年11月中旬，从新三板精选层转板到北交所A股上市，目前可谓是“北交所信息披露违规第一股”，公司实控人林艳和同时也是控股股东“金沙江投资”的实控人，生物谷和金沙江投资由此构成“关联方”。实控人林艳为满足金沙江投资的资金需求，通过委托理财、假借票据贴现等方式，对控股股东进行违规“资金资助”，截至2022.7.19仍有2.57亿资金未归还。根据“北交所”股票上市规则以及相关管理办法，2021.8.27控股股东资金占用已达披露标准，生物谷应该及时披露相关信息。实控人及控股股东未在发生资金占用后书面通知生物谷也是生物谷未能及时披露相关资金占用信息的根本原因。生物谷的资金被违规占用问题曝光于2022年4月29日晚间，该晚生物谷发布多份公告，其中包括2021年报、控股股东收到云南证监局行政监管措施等事项。云南证监局《行政监管措施决定书》显示控股股东存在上述“处罚原因”描述的违规占用资金情况。截至2022年4月29日， 控股股东资金占用余额为27700万元。

宋联民律师认为，对于上述资金占用，控股股东“金沙江投资”承诺在2022.6.30之前归还全部占用资金，实控人林艳和承诺对资金的返还提供连带责任担保，但事实是，今年6、7月间，“金沙江投资”及林艳和仅分别归还1000万元，累计归还2000万元，“承诺”未获兑现。针对上述信息披露违规及未兑现的承诺，北交所对及“金沙江投资”及实控人林艳和、时任财务总监贺元作出纪律处分。令投资者稍慰的是，肇事者“金沙江投资”及林艳和就“返还占用资金”已向公司另行提供质押担保。另外，公司目前已向“金沙江投资”、林艳和及“银丰泰基金”提起追偿占用资金的诉讼，深圳中院已受理该案。

生物谷在北交所上市，根据法律规定该案由北京金融法院集中管辖，本所一直与北京金融法院保持良好沟通。该法院办理证券索赔类案件的审理效率高，曾经成功审理过类似证券维权案件多起，其中较为典型的是中天能源、东方网力、亿阳信通等，投资者应该可以放心索赔！ 投资者应当注意，股民索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。目前全国各地已有投资者在陆续联系我们进行索赔登记；公开数据显示，众多投资者或具有索赔资格。

投资者可以打开手机App或电脑页面，对照检索是否符合“索赔条件”，索赔时除了须注意共同被告的数量，尽可能把受处罚的“董监高”都列为共同被告以锁定胜诉之后的实际赔付能力之外，还需要注意诉讼时效（维权截止时间的问题）。诉讼索赔不会影响现有账户的一切正常交易，不会导致账户冻结或限制交易的情形发生。投资者可以先联系律师助理或者主任宋联民，咨询维权流程，共享索赔动态。

目前，按照索赔新规《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第25条的规定，投资差额损失的利息部分已不能再列入索赔范围，2022年最新一批开庭的案件显示，庭审实务中法院对此也已明确。

索赔所需提交的资料

1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印生物谷（833266）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；

2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）及身份证复印件。

3、赴 北京金融法院 办理立案、后期开庭等相关事宜，均由律师承办，当事人可不必亲自办理。

除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务！

江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭等系列股民索赔案件。