根据《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，监管部门对券商投行的评价指标体系（基准分100分）包括执业质量评价（基准分60分）、内部控制评价（基准分20分）、业务管理评价（基准分20分）三类指标。
公开资料显示，渤海证券的执业质量及投行内控等方面存在较多问题，详见《渤海证券投行收入断崖式下降，撤否率高达60%尽调如“走过场”》等文章。
不仅执业质量问题多，渤海证券的投行业绩也出现大幅滑坡。2019-2021年，公司投行业务分部的营收分别为4.17亿元、1.55亿元和1.43亿元，占公司总营收的比例分别为15.33%、5.25%和4.77%；营业利润率分别为78.23%、25.16%和7.21%，
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