原创 新经济IP 新经济e线 2023-06-19 09:06 发表于广东
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富安达基金投研团队遭重创。
6月17日，富安达基金旗下富安达优势成长、富安达消费主题、富安达科技创新、富安达长三角区域主题、富安达成长价值一年持有（A/C）、富安达稳健配置6个月持有等6只基金齐齐发布基金经理变更公告称，原基金经理吴战峰因个人原因宣布离任，其离任日期为2023年6月16日，公司已按规定在中国基金业协会办理了注销手续。
新经济e线注意到，吴战峰的出走意味着富安达基金投研团队少了一根“顶梁柱”。除了作为基金经理管理上述6只基金外，吴战峰还担任了富安达基金投资研究部总监以及权益投资总监的职务。
公开资料表明，吴战峰有着券商和多家公募基金的工作经历。吴战峰历任中大投资公司投资部经理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金总经理助理兼研究总监。
此外，对富安达基金而言，公司正遭遇自成立以来的新一轮阵痛期。富安达基金成立于2011年4月27日，公司注册资本8.18亿元人民币，注册地上海。公司股东分别为：南京证券、江苏交通控股有限公司和南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司，各持股49%、26%和25%。从管理绩效来看，就在2022年，公司净利润亏损创下自成立以来的新高，全年净利润亏损超过5300万元。
据南京证券此前披露的2022年年报显示，报告期内，富安达基金的营业收入同比下降61.49%，净利润同比下降281.41%，主要系受市场波动等因素影响，管理费收入及公允价值变动收入有所下滑。2022年，南京证券权益法下确认的投资损益为-2619.25万元。据此推算，富安达基金实现全年净利润为-5345.4万元。实际上，这也是富安达基金自成立以来交出的一份最差成绩单。
基金老将接连流失
不可否认，吴战峰出走彰显了富安达基金老将接连流失的尴尬现状。从任职年限来看，吴战峰在公司的任职年限已超过七年。就在今年2月，公司另一名固收老将张凯瑜已先行离职，其在公司的任职年限更是超过十年。对一家小规模基金公司来讲，基金老将接连出走，可谓是不堪承受之重。
来源：基金公告
据新经济e线了解，作为富安达基金负责投研的核心人物，截至今年一季度末，吴战峰在管规模合计约15.55亿元。其中，管理规模最大的为富安达优势成长，该基金在今年一季度末的基金资产净值为9.31亿元。同时，该基金也是吴战峰任职时间最久的一只基金，自2016年1月9日开始出任基金经理。截至2023年6月16日，吴战峰在富安达优势成长的任职回报率达72.43%，年化回报7.6%，回报排名为192/406。
在以上6只基金中，吴战峰任职回报最高的一只基金是富安达消费主题，达85.12%。其任职时间为2017年8月1日，年化回报报达11.05%，其回报排名为311/1402。尽管整体业绩表现突出，但富安达消费主题并没有体现出规模效应。截至2023Q1，该基金资产净值仅录得1.15亿元。
相比之下，成立时间较晚的富安达成长价值一年持有（A/C）、富安达稳健配置6个月持有尚没有实现正回报。截至2023年6月16日，富安达成长价值一年持有A和富安达稳健配置6个月持有的任职回报分别为-6.2%和-5.7%，年化回报分别为-4.27%和-5.28%，对应回报排名分别为212/2641和1212/1229。以上2只基金分别成立于2021年12月28日和2022年5月17日。
而张凯瑜在离任前管理了富安达基金旗下规模最大的一只货币基金——富安达现金通货币（A/B）和一只中长期纯债基金——富安达富利纯债（A/C），对应规模分别为38.11亿元和2.11亿元。公开资料表明，张凯瑜历任太平人寿产品市场部产品管理员；爱建证券有限责任公司固定收益部债券交易员。2011年5月加入富安达基金，历任债券交易员，从事固定收益交易与投资工作。2013年1月29日，张凯瑜出任富安达现金通货币（A/B）基金经理至今年2月6日离任。
Wind统计还显示，截至6月17日，富安达基金最近一年来累计已有四位基金经理相继离职，另外两位分别是李飞和朱义，其任职时间分别超过九年和四年。其中，李飞历任聚源数据研究发展中心项目经理；国盛证券投资研究部高级宏观债券研究员。2006年6月加入金元惠理基金，历任宏观经济及债券研究员，高级宏观经济及债券研究员以及基金经理。2012年5月加入富安达基金。其在富安达基金管理最早的一只基金为富安达增强收益（A/C），任职时间为2013年7月4日至2022年10月21日。
与此同时，新基金经理的招募也不是一件容易的事情。最近一年来，富安达基金仅新聘了两位基金经理，分别为杨红和郑良海，其任职时间分别为2023年4月20日和2021年9月23日。
其中，杨红历任齐鲁证券研究所分析师；第一创业证券资管部分析师；东海基金投资部研究部负责人、权益投资部副总监、基金经理，富安达基金监察稽核部风控经理，现任基金经理。在杨红过往履历中，其担任基金经理管理时间最久的一只基金为东海科技动力A，分别从2019年6月26日至2022年10月9日，其任职总回报为65.42%，年化回报为16.65%，回报排名为333/748。不过，该基金是一只典型的迷你基金，杨红彼时在管规模仅4700万元。
在吴战峰离任前，杨红于今年6月8日开始共同管理富安达科技创新和富安达长三角区域主题这两只偏股混合型基金。此外，作为共管基金经理，杨红还于今年4月20日起共同管理富安达长盈（A/C）、富安达产业优选（A/C）、富安达科技领航等3只主动权益型基金。
新掌门接“烫手山芋”
值得关注的是，在基金老将接连流失背后，公司掌门人刚于今年6月发生更迭。6月6日，富安达基金发布关于总经理变更的公告称，因工作调动，胥海离任公司总经理，其离任时间为2023年6月5日，接任者为王胜。不过，对公司新掌门而言，王胜接手的却是一个“烫手山芋”。
来源：基金公告
新经济e线获悉，从富安达基金历年来的经营状况来看，过去的2022年是公司经营业绩最难看的一年。全年，公司实现营业收入6735.09万元，归属于母公司所有者的净利润为-5345.4万元。此前，公司已经连续七年实现盈利。特别是在2020年，公司净利润一度逼近上亿元创下历史新高。全年实现营业收入26490.15万元，净利润达9567.66万元，较2019年的18593.77万元和5265.2万元，同比分别大幅增长42.47%和81.72%。
等到2021年，公司经营出现滑坡态势，全年实现营业收入和净利润分别为17488.16万元和2946.54万元，同比分别大幅下降33.98%和69.20%。
此前，胥海出任富安达基金总经理一职长达近五年。就任职年限而言，胥海是公司历任总经理中任职时间最长的一位。胥海历任南京证券公司电脑部、营业部、基建办职员；南京证券行政管理部职员兼团委副书记，公司团委副书记（主持工作），行政管理部副经理兼公司团委副书记；南京证券南京大厂营业部副总经理，南京证券南京云南北路营业部副总经理，南京证券宁夏凤凰北街营业部副总经理，南京证券北京惠新西街营业部副总经理，南京证券广州先烈中路营业部副总经理（主持工作），南京证券南京云南北路营业部副总经理（主持工作）、总经理，南京证券深圳分公司总经理；江苏省镇江市扬中市人民政府副市长（挂职）。
在胥海任内，公司基金规模在2021Q4最高时曾突破百亿元，达111.34亿元，彼时行业排名为113/150。此后，公司基金规模便节节走低。截至2023Q1，富安达基金管理规模合计仅68.11亿元，行业排名再度退后至122/153。
作为富安达基金第六任总经理（包括代总经理在内），王胜同样由大股东南京证券任命。其历任南京证券新华路营业部业务员，南京证券连云港营业部总经理助理、副总经理，南京证券南京新华路营业部总经理，南京证券营销管理总部部门总经理，南京证券经纪业务管理总部部门总经理，南京证券宁夏分公司公司业务总监、分公司总经理，南京证券经纪业务管理总部公司业务总监、部门总经理，南京证券零售业务部公司业务总监、部门总经理。
无独有偶。6月17日，天治基金发布公告称，公司总经理、首席信息官、财务负责人徐克磊因个人原因宣布离任，职务将由公司董事长马铁刚代任。算上代总经理在内，徐克磊为公司第七任总经理，也是任职时间最长的一位，从2017年7月21日至2023年6月17日，前后任职近六年。
与富安达基金一样，天治基金规模也始终没有长大。公司成立于2003年5月27日，已长达20年。不过，20年过后，天治基金规模仍徘徊在百亿元以下。截至2023Q1，公司基金规模合计仅55.49亿元，行业排名127/153。
另据Wind统计表明，截至6月17日，包括代总经理在内，今年来有21家公募管理人总经理发生了更迭，主要以中小型机构为代表。除了天治基金、富安达基金以外，兴业基金、中信建投证券、达诚基金、华安证券、世纪证券、中信保诚基金、长安基金、鑫元基金、长盛基金、银河金汇资管、德邦资管、先锋基金、中金基金、明亚基金、光大资管、国寿安保基金等16家管理人均更换了总经理。
无疑，在行业马太效应加剧的情况下，中小型管理人想要实现生存、发展，人才和规模始终是有待突破的瓶颈，这也是摆在一众掌门人面前的艰巨任务。
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