1、关注函:上市公司不一定违规,交易所对上市公司某项事件表示关注,用以提示和督促。
2、问询函:上市公司不一定违规,但是交易所需要公司对相关情况进行说明,其中,包含了重组问询函和年报问询函。交易所在出具问询函同时,会要求上市公司在指定日前作出答复。
3、警示函:是指上市公司有违规现象,但不严重,不构成行政处罚,一般以违规减持,占用资金,信披未全为主。从福石控股被监管的内容上看,公司在信息披露、公司治理和规范运作中存在着比较大的问题和不足。警示函会要求上市公司在指定日前必须作出答复以及提交书面整改报告。
4、监管函:上市公司一定是违规了,是一种行政警告。表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为(例如:上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函)。
5、还有一种最严厉的,叫做:行政处罚。这个结果就非常非常非常严重了,100%肯定是违法违规了!
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