*ST宋都涉嫌信披违法违规被证监会立案调查
*ST宋都于7月17日收到了中国证监会出具的《立案告知书。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023年7月6日，中国证监会决定对公司案。
为美尚生态定增项目出具含虚假记载保荐书等文件 广发证券被证监会警告罚没超千万
广发证券于2023年4月17日收到证监会《立案告知书》，2023年7月17日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。
广发证券担任美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。
证监会拟决定：对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚款；没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款；对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
其他应收款挂账长期超10亿元 天富能源控股股东天富集团收证监局警示函
近日，天富能源控股股东新疆天富集团有限责任公司收到了新疆证监局下达的行政监管措施决定书。
依据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，新疆证监局对新疆天富集团有限责任公司实施了现场检查，发现新疆天富集团有限责任公司作为“19天富债”“20 天富 01”的债券发行人，存在：（一）财务核算不规范。2020年，公司对新疆天富南山煤矿有限责任公司的其他应收款多计提归属于以前年度的利息，直接冲减当年财务费用，未作前期差错更正。（二）信息披露存在不及时、不准确、不完整。如2020年财务报表附注其他应收款期末余额前五名未列示南山煤矿、新疆天山军恳牧业有限责任公司、石河子机场管理有限公司等余额较大企业名单；2021年财务报表附注关联方石河子国有资产经营（集团）有限公司（以下简称石河子国资）其他应收款余额披露错误；2020年、2021年财务报表附注关联方及关联方交易未披露公司持有新疆天富煤业有限公司45%股权情况；2021年对公司经营范围变更披露延迟等。（三）“三会”运作不规范。如股东会会议未形成会议记录；2019至2020年度部分董事会会议记录中出席董事及会议记录员签字不全；个别董事会出席董事人数仅4人，不符合公司章程要求；监事会无相关履职记录。（四）存在股东资金占用情形。公司与第二大股东石河子国资长期存在大额资金往来，其他应收款挂账长期超过10亿元，占用公司自有资金，加重公司资金压力。公司董事长刘伟对上述违规行为负有直接责任。
新疆证监局决定对新疆天富集团有限责任公司及刘伟采取出具警示函的监管措施，并计入资本市场诚信数据库。
潞安环能二级控股子公司潞宁孟家窑煤业发生事故造成1人死亡被安全监督部门要求停产整顿
潞安环能二级控股子公司潞宁孟家窑煤业于2023年7月15日发生一起事故，造成1人死亡。2023年7月16日收到山西省应急管理厅、山西省地方煤矿安全监督管理局《关于责令山西潞安集团潞宁孟家窑煤业有限公司停产整顿的通知》(晋应急函〔2023〕166号)，要求潞宁孟家窑煤业停产整顿。潞宁孟家窑煤业已于7月16日停产，正在按照有关要求落实整改措施，履行程序验收合格后恢复生产。
潞宁孟家窑煤业系潞安环能控股子公司潞宁煤业的子公司，煤矿产能300万吨/年，占公司煤矿核定产能的5.79%。2022年实现营业收入19.93亿元，占公司2022年度经审计营业收入的3.67%。
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