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发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

之限售股上市流通的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
24,944,586 股。

本次股票上市流通总数为 24,944,586 股。

本次股票上市流通日期为 2023 年 7 月 24 日。

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“高能环境”或“上市公司”或“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之发行股份购买资产限售股。

（一）限售股核准情况

2020 年 6 月 3 日，中国证券监督管理委员会印发《关于核准北京高能时代环
境技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]1065 号），核准高能环境向柯朋发行 18,981,018 股股份、向宋建强发行12,742,477 股股份、向谭承锋发行 7,972,247 股股份购买相关资产，同时非公开发行股份募集配套资金不超过 170,000,000 元。

（二）限售股登记情况


由于公司 2019 年利润分配方案的实施，本次发行股份及支付现金购买资产的发行价格由 10.01 元/股调整为 9.94 元/股，本次发行股份购买资产的发行股份数量由 39,695,742 股调整为 39,975,291 股。

2020 年 7 月 22 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成登记托管手续。本次发行股份购买资产的新增股份数为 39,975,291 股，均为有限售条件的流通股。

（三）限售股锁定期安排

本次发行股份及支付现金购买资产的发行对象为柯朋、宋建强和谭承锋，根据公司与上述发行对象签署的相关协议及相关方出具的承诺函，柯朋、宋建强和谭承锋所持股份在实现上年业绩承诺的前提下，自股份发行上市之日起 12 个月、
24 个月和 36 个月后分 3 期解锁，每期可解锁比例分别为 30%、30%和 40%。