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关于淮南万泰电子股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告(第一期)

国元证券股份有限公司

关于

淮南万泰电子股份有限公司

首次公开发行股票并上市之辅导工作进展报告（第一期）

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

淮南万泰电子股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“万泰股份”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《淮南万泰电子股份有限公司与国元证券股份有限公司之股票发行与上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国元证券为承担本期辅导工作的辅导机构。国元证券的辅导人员为高书法、陈树培、童文杰、贺智超、陈立、朱伟康，其中高书法为辅导工作小组负责人。

（二）辅导时间及方式

国元证券作为万泰股份首次公开发行股票并上市的辅导机构，于 2023 年 4

月向贵局报送了辅导备案申请材料，并于 2023 年 5 月 4 日获得受理。

2023 年 5 月至 6 月，辅导机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023

年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关法律法规的规定，辅导工作小组成员采用召开中介协调会、与相关方就专题事项进行分析研究、核查万泰股份提交的书面文件、对相关方进行走访或函证、查阅发行人所处相关行业的有关法律法规文件等方式，对万泰股份进行全面尽职调查；采取会议探讨、督促自学以及自学解答相结合等多种形式对万泰股份董事、监事和高级管理人员、持有公司 5%以上股份股东（或其法定代表人）进行上市相关知识的辅导。

（三）辅导的主要内容

辅导期间内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，协调各中介机构，按照辅导计划和实施方案的内容，开展了对万泰股