券业首发！全面自主创新核心交易系统上线中国基金报2023-11-0811:06阅

证券行业核心技术自主创新再迈一大步！

近日，东吴证券正式发布行业首个全面自主创新核心交易系统，关键的核心系统数据库采用腾讯云TDSQL为系统提供支撑，也是行业首个国产数据库全量承载券商全量核心交易的应用案例。

图源：东吴证券

据东吴证券介绍，该系统全面采用国产软硬件技术栈，在行业率先实现了全国产技术支撑核心交易系统全栈上线、全业务覆盖和全客户迁移。

数据显示，基于腾讯云数据库与系统开发商顶点软件的协同优化，东吴证券新系统整体并发处理能力相较之前提升10倍，单节点业务并发量提升到至少每秒10万笔，交易平均延迟也从原有10毫秒提升至1毫秒以内，并能够支持千万级交易委托。

系统上线后，数据库负载在高峰期保持在10%以下，能够有效满足东吴证券未来三到五年的业务增长需求。

东吴证券党委书记、董事长范力表示，本次技术变革使得东吴证券成为行业首家对核心系统实现全面国产改造与实际应用的厂商，能够为行业自主创新实践积累经验。

创新应避免技术“自嗨”

在资本市场进行数字化转型的大背景下，核心技术的应用和创新无疑成为证券公司金融科技交付水平的“胜负手”。

东吴证券信息技术部副总经理庄颉在接受本报记者采访时直言：“我们现在面临的一个实际问题就是技术的革新最后到底应该如何作用在业务效果和业务价值上。”

类似的问题易观分析也曾在报告中提出，券商数字化仍面临着业务与技术的融合与双向引领的挑战，这一方面是因为业务部门对数字化的需求是较为模糊的，同时技术部门又对业务场景不够熟悉，导致业技融合的基础有所欠缺；另一方面由于战略层面的规划尚不清晰，顶层驱动力不足，而脱离业务战略的数字化转型往往事倍功半，缺乏长期赋能业务的实用价值。

庄颉进一步介绍道，东吴证券从今年年初开始推进“业绩融合战略”。庄颉解释称：“公司的IT团队会直接被派驻到业务部门，业务部门则以部落制的形式去促进业务和技术融合创新，同时我们会向公司所有的业务条线和管理部门全部派驻数字化转型主官和IT合伙人。”

这样可以一定程度上避免技术“自嗨”，使其真正解决“最后一公里”的业务问题。东吴证券在此次核心交易系统的建设与升级中基本将全业务线进行了纳入，“不过最主要的还是零售业务线和机构业务线”庄颉补充道。

具体来看，零售客户的体验在多个方面都得到升级。庄颉称，该系统使得零售客户不仅在交易速度上享受到类似于机构客户的体验，交易解决方案也在努力向机构客户靠拢。机构业务方面，首先也是把交易速度提到极致，其次是解决方案进行一户一定制，该核心交易系统就起到基石的作用。

“分布式”或成大趋势

今年6月9日，中国证券业协会发布了《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，计划明确鼓励有条件的券商积极推进新一代核心系统的建设，根据不同客户群开展核心系统技术架构的转型升级工作。积极从集中式专有技术架构向分布式、低时延、开放技术架构转型。

庄颉在接受采访时也提到，目前证券行业的共识之一就是要做分布式，因为业务在多元化发展，无法用一套集中式的系统全部覆盖，另外客户层面也可以实现分布式拆分，分布式还有最重要的一个作用是降本增效。

值得一提的是，华锐技术的何志东也曾表示，证券核心交易系统分布式改造将迎来规模化落地阶段，因为上一代证券交易系统围绕数据库构建，太过于依赖数据库的能力。而随着业务对极速低时延的需求加深，围绕着数据库构建系统的方式无法满足其低时延需求

华为也在今年6月发布新一代证券核心交易解决方案时提到，随着机构化和财富转型等业务趋势的发展，传统集中式架构无法满足业务发展要求。采用分布式架构，扩展能力不再受限单体硬件能力，支持集群级百万笔交易，亿级用户。

诚然数字化转型已成为券商的战略重点，但前期阶段券商需要在人才、科技等方面进行大量投入，有不少相关人士都直言像在进行一场数字化“军备竞赛”。麦肯锡全球调研显示，全球范围仅有16%的企业认为自己的数字化转型取得了持续成效。

对此，麦肯锡全球董事合伙人邵岷认为：“券商在推行数字化转型的过程中，离不开敏捷组织等更具‘破局’性创新模式的保驾护航。”

邵岷进一步介绍道：“敏捷不是新生事物，虽然源于IT领域，但其内涵已大大延展，对于个人或一个小团队可能很容易；但对大型组织而言，必须要用系统性机制来实现敏捷。对券商而言，实现敏捷需要基于公司战略和数字化转型蓝图，梳理各业务价值链，打破传统组织条线、打通职能部门，通过聚焦业务场景灵活快速地响应外界变化。同时改变领导本位文化，大胆赋权一线，充分发挥员工潜能。我们认为券商需要实现组织形式、流程授权、目标考核和人才管理四个维度的转变，使敏捷产生真正的业务价值。”