原创 新经济IP 新经济e线 2024-01-08 09:06 发表于广东
诺德基金实控人变更最新进展。
2024年1月5日晚间，证监会官网披露了诺德基金变更实际控制人的反馈意见。该意见要求请就公司本次实际控制人变更后控股股东天府清源控股有限公司在参与公司治理方面的变化情况（包括但不限于董事提名权、高管推荐权变更等）进行说明。
诺德基金最初为中外合资基金公司，公司成立于2006年6月8日。公司注册资本为1亿元人民币，诺德安博特资管出资相当于4900万元人民币的等额美元，持股49%； 长江证券 出资3000万元人民币，持股30%；原清华控股出资2100万元人民币，持股21%。
新经济e线获悉，自公司成立以来，始终发展缓慢，没有长大。在成立以后长达十年的时间里，公司管理规模甚至不足百亿元。截至2016年四季度末，公司资产规模合计仅56.16亿元，旗下产品仅11只。
据长江证券2015年年报显示，长江证券于2015年3月将诺德基金30%的股份，转让给了原清华控股。由原清华控股持有其51%股份，成为公司实际控制人，但“”。
不过，得益于2021年公募行业的顶盛时期，诺德基金管理规模同步也有所增长。截至2021年四季度末，公司旗下资产规模达365.80亿元，产品数量也增加到32只。但在接下来的2022年和2023年，公司又陷入了规模增长瓶颈，停滞不前。
Wind统计表明，截至2023年四季度末，诺德基金旗下资产规模约382.62亿元，行业排名89/157，旗下产品合计40只。其中，债券型产品和货币型产品为主力产品，分别约162.34亿元和133.91亿元，合计约296.25亿元，占比超过七成，达77.43%。
股权划拨实控人洗牌
如今，随着原控股股东股权划拨一事，诺德基金实控人已经洗牌。据证监会官网披露，诺德基金变更实际控制人的申请于2023年10月12日获受理，到今年1月5日获得第一次反馈意见。此举意味着诺德基金实际控制人变更有了实质性的进展。
来源：证监会官网
早在2022年6月，清华大学将其名下清华控股100%的股权无偿划转给四川省国资委后，清华控股因而更名为天府清源控股有限公司（下称天府清源）。据天眼查APP显示，目前诺德基金由天府清源持股51%，其余49%的股份由北京天朗云创信息技术有限公司（下称天朗云创）持有。
其股权穿透情况还显示，天府清源系四川发展（控股）有限责任公司旗下公司——四川省能源投资集团有限责任公司全资控股，后者的实际控制人为四川省政府国有资产监督管理委员会，持股90%，四川省财政厅持有另外10%的股份。也就是说，诺德基金实控人已变身为地方国资。而天朗云创的受益所有人为唐宁，其持股96.95%。
新经济e线注意到，随着诺德基金牌照纳入到四川国资手中，这表明当地政府对公募牌照的兴趣正在升温。截至目前，注册地在四川的公募基金公司仅有华西基金一家，为四川首家公募管理机构。同时，该公司也是目前全国唯一一家注册和运营均在西部地区的公募基金管理公司。
公开资料表明，华西基金成立于2021年11月，注册资本为1亿元，其中华西证券出资7600万元，股权比例76%，为控股股东；自然人李本刚出资2400万元，股权比例24%。李本刚毕业于北京大学光华管理学院硕士，拥有21年从业经验，曾任大成基金投研总监，在2014-2017年担任第六届创业板发审委委员。李本刚现任华西基金法定代表人兼总经理。
此前，华西基金刚于2023年3月8日取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。5月19日，华西基金上报了首只产品——华西质量成长一年持有期混合型证券投资基金。截至目前，该基金尚没有正式发行。
据新经济e线了解，除了四川国资外，无锡国资背后的国联证券也于2023年2月公告拟收购中融基金100%股权。2023年4月，监管部门核准中融基金变更主要股东、实控人，对国联证券依法受让公司56625万元出资（占注册资本比例75.5%)无异议。同年8月，中融基金正式更名为国联基金。公司当前股东有两位，分别是国联证券、上海融晟投资有限公司，持股比例分别为75.5%、24.5%。
此外，自2022年5月“一参一控一牌”新规发布之后，券商布局公募牌照的热情高涨。该规定允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。2023年7月28日，招商证券公告表示，全资子公司招商证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格已获得中国证监会核准，这为上述新规实施后首家获批公募资格的券商资管，也是继2020年底国泰君安证券资管获批后，时隔两年多再有券商资管获批公募资格。
另据证监会官网披露信息统计，除招商资管外，此前已有12 家券商或券商资管子公司取得公募资格，目前还有广发资管、兴证资管、光大资管、安信资管等4 家资管机构公募资格处于审批中。
截至 2024年1月5日，除了诺德基金外，还有7家基金公司提交了变更5%以上股权及实际控制人的申请，分别为国联安基金、华泰保兴基金、华夏基金、银河基金、泰信基金、恒越基金、惠升基金。其中，前三家均于去年提交了申请材料，但尚未获证监会正式受理。
旗下权益产品“吊车尾”
此外，新经济e线统计发现，截至2024年1月5日，诺德基金旗下35只主动权益型基金（包括偏股混合型基金、灵活配置型基金、普通股票型基金、平衡混合型基金在内，不同份额分列，以下同）最近一年里无一实现正收益。同样，有可比业绩的27只主动权益基金最近两年来收益也是全线告负；有可比业绩的23只主动权益基金最近三年来收益也是如此。特别是诺德优选30，该基金最近一年、最近两年、最近三年业绩回报均位列倒数第一，全部“吊车尾”，其收益率分别录得-50.19%、-69.56%、-74.81%，同类排名分别落后至3504/3504、2629/2629、1493/1493。
来源：Wind
公开资料表明，诺德优选30成立于2011年5月5日，为偏股混合型基金。基金业绩比较基准为沪深300指数*80%+同业存款利率*20%。截至2024年1月5日，作为一只的老基金，诺德优选30单位净值如今仅剩下0.5270元， 惨遭“腰斩”。同期，基金业绩比较基准最近一年、最近两年、最近三年的收益率分别为-12.93%、-25.77%、-31.13%，前者均大幅跑输后者。经过长达12年多的管理运作，如果基金持有人一直持有至今的话，可谓是损失惨重。
实际上，自2021年以来，诺德优选30每年的业绩便屡屡垫底，2021年至2023年的年度收益率分别低至-14.55%、-40.94%、-44.90%，同类排名分别落后至1418/1488、2599/2621、3501/3504。
不仅如此，自成立至今，诺德优选30也是频频更换基金经理，前后经手了六任基金经理，其现任基金经理为牛致远，自2022年8月9日出任基金经理。牛致远为美国俄亥俄州立大学材料科学与工程系博士。曾任长城证券机械行业研究员。2019年4月加入诺德基金，担任机械新能源行业研究员。该基金也是牛致远现唯一在管的一只产品。
截至2024年1月5日，牛致远的任职年化回报为-50.64%，同类排名倒数第一，为3206/3206，较业绩比较基准大幅落后47.23%。其前任基金经理为杨霞辉，任职区间自2017年4月5日至2023年5月19日。同样，杨霞辉也是业绩垫底，其任职年化回报为-6.46%，同类排名448/450，大幅落后同期业绩比较基准47.73%。
另据诺德优选30去年三季报披露，基金主要围绕新能源及科技制造方向进行重点配置。牛致远在季报中称，“新能源制造业作为我国优势产业具备长期投资价值。从短期来看，投资者对行业竞争加剧方面的担忧较多，相关板块经历持续调整后，其绝对估值及相对估值基本处于底部位置，长期配置价值较为突出，我们将持续关注基本面变化带来预期反转的机会。”此外，基金也将密切关注人工智能技术和全球供应链重塑给我国制造业带来的潜在机遇，将继续基于企业综合竞争力、成长性、估值性价比对相关标的进行选择性配置。
新经济e线注意到，在诺德优选30去年三季报的前十大重仓股中，仅有两只录得区间上涨。其重仓持股的阳光电源、帝科股份、聚和材料、帝尔激光、天合光能等5大光伏设备概念股，除了帝尔激光在报告期内上涨10.31%外，其余4大重仓股区间跌幅均超两成。余下重仓股中，仅华锐精密涨幅约一成，另外4只重仓股均有不同程度跌幅。
报告期内，基金还存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形，基金管理人以及相关机构正在就可行的解决方案进行探讨论证。实际上，从2019年起，诺德优选30早已经跌破5000万元的清盘“红线”。截至2023年三季度末，诺德优选30资产净值仅录得1915.40万元。
包括诺德优选30在内，诺德基金旗下共计多达22只主动权益型产品最近一年均回撤超过20%，占比超过六成。其中，诺德价值发现一年持有、诺德周期策略、诺德价值优势最近一年的净值增长率分别低至-29.29%、-27.83%、-27.70%，同类排名分别落后至3024/3504、2861/3504、2847/3504。
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