据安徽证监局网站3月1日消息，安徽证监局对国元证券股份有限公司(下称“国元证券”)采取出具警示函措施的决定。
经查，国元证券存在以下问题：
一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。
上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第六条第一款、第九条、第十条、《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第十八条的规定，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》)第六条、第十五条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第三条、第二十四条第一款、《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号，以下简称《网络和信息安全管理办法》)第三十九条第一款的规定。
根据相关规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国元证券应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。
公司官网信息显示，国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”在深圳证券交易所上市。
二级市场方面，国元证券3月1日收涨0.57%报7.02元/股，总市值306亿元。
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