美国SEC证券市场牌照申请简介

美国RIA投资参谋牌照是美国证券买卖委员会颁发的监管牌照。美国证券买卖委员会（United States Securities and Exchange Commission，简称SEC）依据1934年证券买卖法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，担任美国的证券监视和管理工作，是美国证券行业的最高机关。

而由SEC或州证券部门监管的RIA牌照是专业从事证券投资咨询业务的公司及个人需求申请的牌照。

在美国，只要成为注册投资参谋（RIA）才有资历向投资人提供证券类产品的投资剖析倡议，并定期供投资报告。也只要取得该资质的机构才能够收取相应的管理费，并对客户承当拜托义务。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必需经过相应的执照考试，即投资参谋考试

SEC 请求注册投资参谋必需维护客户的利益，不可采取不合理手腕诈骗客户。既要对客户坚持诚信，完整公开披露信息，也要无私的将合适客户的投资倡议提供应客户。资产的管理需求经过第三方托管机构，关于每笔投资款项的运用需求通知客户并取得认可。该种“受托义务”是依据相关法案强加给投资参谋的操作规律，因而与注册投资参谋协作的客户利益将得到有效的保证。

RIA关于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无负面新闻

3.急速下牌（最快一个月）

4.申请费用低

5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，合适包装

申请普通寻觅代办机构（猖獗的暗示），提供根本材料（公司信息，法人信息）即可停止申请。

牌照申请需递交以下材料：

1.一份牌照的办理拜托书：

由该牌照申请公司董事受权担任牌照办理的拜托信。

2.公司注册问题

•美国公司注册证明文件

•公司的章程

•董事的护照

3.公司业务阐明报告

4.系统报备：

•注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统

•填写牌照的申请报告

•填写SEC的问卷调查报告

•代理申请人声明普通能够寻求代办机构辅佐申请，您只需提供：

董事护照

公司称号

公司业务阐明报告

普通整个流程的申请周期是在3个月左右的样子。

已取得SEC会员的机构名单:

嘉盛集团（GAIN Capital Group）

老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透证券（Interactive Brokers）

嘉维证券（DriveWealth, LLC）等。

SEC是一切在美上市企业必需要取得的一个司法监管答应，例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇买卖平台，在上市之初必需取得SEC的受权，并且需求定期在SEC上申报财务情况、公司状况、客户细节等一系列与公司有关的报表。

SEC创建至今，秉承着辞严义正的政府部门形象，高规格监管带来的是终端市场极度的信任感，让客户更愿意选择在此答应监管受权下企业内投资，终端海外客户更倾向于选择大型的，且遭到严厉监管的企业。SEC RIA是当下外汇保证金市场性价比高，监管规格高，名气大的金融牌照。