$中核钛白(SZ002145)$ $中信证券(SH600030)$ $海通证券(SH600837)$ “95后”实控人王泽龙做空自家股票中核钛白狂赚6000万，被罚没1.3亿！中信海通两大券商“协助”也被罚
王泽龙，1996 年 7 月出生，住所在广东省佛山市顺德区北滘镇。2019 年末，中核钛白迎来新实控人，王泽龙入主时年仅 23 岁。在王泽龙 20 岁前后，其曾多次登上胡润富豪榜。
2022 年 7 月，中核钛白非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022 年 7 月至 8 月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，" 客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益"。
2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，并以某投资发展有限公司 ( 以下简称某投资公司 ) 名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。
2022 年 11 月，中信中证就挂钩 " 中核钛白 " 非公开发行股票的收益互换业务与海通证券进行初步沟通。
2023 年 2 月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某 1 号私募证券投资基金 ( 以下简称 1 号基金 ) 名义与中信中证开展场外衍生品交易。
2023 年 2 月 16 日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协议，并与中信中证达成挂钩标的为 " 中核钛白 " 股票的多头收益互换，名义本金为 5.32 亿元，对应股数为 8986.49 万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为 " 中核钛白 " 股票，名义本金为 4.26 亿元，对应股数为 7195.95 万股；1 号基金与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为 " 中核钛白 " 股票，名义本金为 8903.98 万元，对应股数为 1504.05 万股。
2023 年 2 月 6 日至 2 月 20 日，某投资公司与中信中证达成挂钩标的为 " 中核钛白 " 股票的空头收益互换，合计开仓股数为 7195.95 万股，对应名义本金为 5.48 亿元。2023 年 2 月 10 日至 2 月 20 日，1 号基金与中信中证达成多笔空头收益互换，合计开仓股数为 1504.05 万股，对应名义本金为 1.14 亿元。
2023 年 2 月 6 日至 2 月 14 日，中核钛白员工持股计划所持 8800 万股 " 中核钛白 " 股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至 2023 年 9 月。
2023 年 2 月 13 日至 2 月 21 日，四个私募基金产品账户融券卖出 8800 万股 " 中核钛白 " 股票，卖出均价约 7.63 元 / 股，成交金额约 6.71 亿元。
王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公司。2023 年 2 月 24 日、3 月 3 日，中核钛白公告非公开发行 A 股股票相关发行情况报告书，称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形式参与本次发行认购的情形。
2023 年 3 月 9 日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期为 2023 年 3 月 9 日至 9 月 8 日。2023 年 3 月 17 日至 4 月 6 日，某投资公司、1 号基金向中信中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信中证了结相应头寸并进行结算。最终，王泽龙通过某投资公司实际获利 58161993.37 元，洪浩炜、王泽龙通过 1 号基金分别实际获利 14193879.43 元、2475961 元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入为 1910680.83 元，海通证券收益互换业务收入为 789445.21 元。
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