$中科曙光(SH603019)$ $利欧股份(SZ002131)$ $水晶光电(SZ002273)$ 历史罕见！监管密集出手严打A股公司董监高亲属短线交易！大部分都是亏钱的！
据不完全统计，2024年1月1日至4月20日，43家A股公司披露短线交易的公告，包括33家A股公司的短线交易系董监高亲属所致，如此密集，在A股历史上非常罕见。
上述董监高亲属陈述原因时，大都称“不了解相关法律法规的规定”“不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形”。
不过，多家A股公司董监高仍被监管部门警示，甚至中科曙光、利欧股份等公司的相关董监高被中国证监会立案，凸显了监管部门对短线交易行为的严监管态势。
配偶频繁引发短线交易
总结33家A股公司董监高亲属的短线交易，当事人涉及董监高的配偶、父母、子女等。其中，24家A股公司的短线交易由其董监高配偶引发，占比最高。
以四方科技为例，其高级管理人员朱国建的配偶季舒娟，于2023年8月16日至2024年4月1日期间买卖公司股票，构成短线交易行为。
《证券法》第四十四条相关规定显示，上市公司高级管理人员的直系亲属，在买入公司股票后六个月内卖出的行为构成短线交易。
上市公司董监高管好“枕边人”成为迫切要求。业内人士表示，上市公司董监高的亲属，除了在身份、血缘等方面有关联，还在于其与董监高的日常生活频繁接触和紧密联系，更容易获知尚未公开的内幕信息。
上市公司董监高的亲属很容易在第一时间，获得对上市公司股价有重大影响的内幕信息，如果从中获利会损害其他投资者合法权益，并且有损上市公司声誉。
此外，上市公司董事长、董秘的亲属，更是防范短线交易的重点群体。
上市公司的重要议案由董事长或董秘发起，其亲属更容易获取相关敏感信息，并且更容易判断该信息对上市公司股价的影响程度。
目前，已有董事长、董秘亲属短线交易的案例，包括水晶光电、中科曙光的董事长配偶。
从短线交易金额来看，中科曙光董事长李国杰配偶张蒂华居首。其于2023年3月3日至2024年3月14日期间，累计买入与卖出中科曙光股票的成交金额，均在1.5亿元左右。
总结33家A股公司董监高亲属出现短线交易行为，当事人将原因集中在三点：对相关法律法规不熟悉、不存在主观故意行为、不存在利用内幕信息谋取利益的行为。
宁夏建材2024年3月28日公告称，公司近日获悉总裁蒋明刚配偶宋玉萍，于2023年10月25日至2023年10月26日买卖公司股票构成短线交易，系不了解相关法律法规的规定。
宋玉萍强调其买卖宁夏建材股票，未向蒋明刚寻求任何意见或建议，不存在获悉内幕信息而交易公司股票的情况，也不存在利用内幕信息进行交易谋取利益的情形。
此外，部分A股公司董监高亲属承认，对于短线交易的宣导学习不到位，甚至对于短线交易不知情。
振华股份2024年3月21日公告称，公司董事、总经理柯愈胜之子柯彦廷，于2023年8月21日至2024年3月19日买卖公司股票构成短线交易行为，系柯彦廷在未充分了解《长盈智投策略服务》的服务性质和操作形式下，于2023年8月21日开通该服务后系统自动交易发生。
上述董监高亲属均称产生短线交易行为是无心之举，但是部分A股公司在其短线交易期间股价多次上涨。
比如，中科曙光董事长李国杰配偶张蒂华，在2023年3月3日至2024年3月14日多次买卖中科曙光股票。与此同时，中科曙光在此期间股价多次上涨，并且累计涨幅54.37%。
宏达高科2024年3月13日公告称，近日，公司副总经理金小红收到浙江证监局的《行政监管措施决定书》显示，其被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
从当前结果来看，上市公司董监高亲属产生短线交易行为，大部分没有获利，即使盈利也要上交公司。如果该事项情节严重，还将面临各类监管措施，明显是得不偿失的举动。
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