中基健康、爱柯迪因为违法违规被处罚[24/05/21]

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昨日中基健康因为其他被中国证券监督管理委员会新疆监管局公开处罚, 并罚款60.00%万元。

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中国证券监督管理委员会新疆监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

刘洪先生在新疆中泰化学股份有限公司(以下简称“中泰化学”)担任董事、总经理期间(2020年12月-2022年12月),因中泰化学2022年年度报告中存在虚假记载等相关违法行为。

依据《人民银行、证监会、发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见》(银发〔2018〕296号)及《证券法》第一百九十七条第二款的规定,新疆证监局决定对刘洪给予警告,并处以60万元罚款。

昨日爱柯迪因为未及时披露公司重大事项、其他被中国证券监督管理委员会宁波监管局责令改正。

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中国证券监督管理委员会宁波监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

经查,爱柯迪股份有限公司(以下简称爱柯迪)股东国金证券领爱私享1号单一资产管理计划作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人,于2023年7月24日至2023年7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱柯迪股份3,169,091股,占爱柯迪当时总股本的0.3537%。国金证券领爱私享1号单一资产管理计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,下同)第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告【2017】9号,下同)第八条第一款的规定。盛洪作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及国金证券领爱私享1号单一资产管理计划的唯一受益人,未及时配合做好相关信息披露,对相关违规行为负有责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条和第八条第一款的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,中国证券监督管理委员会宁波监管局决定对盛洪采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。