同业竞争形势趋同下,众多期货公司向互联网展业转型,而相关业务的开展出现不少违规现
同业竞争形势趋同下,众多期货公司向互联网展业转型,而相关业务的开展出现不少违规现象,成为近几年的监管重点。
此前财联社也报道,4月份,海南证监局发出关于对瑞达期货海南分公司采取责令改正监管措施的决定,并对分公司副总经理李敏、负责人陆丽丽、分公司业务主管贺小龙出具警示函。
4张罚单显示,瑞达期货股海南分公司存在互联网业务管控不到位、营销人员管理和考核机制缺失等四方面问题。而互联网业务也是公司近年业务主要发力方向之一。
而瑞达期货受此影响,已宣布终止海南分公司,并授权管理层决定本次终止期货分公司的具体方案。
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