摩根大通又被罚款 2 亿美元

美国商品期货交易委员会对摩根大通的一家子公司处以 2 亿美元罚款

该公司在 2014 年至 2021 年期间未能在其监控系统中捕获数十亿份订单。不过，该公司只需支付 1 亿美元，剩余金额将通过之前的罚款来抵消。

对摩根大通证券处以民事罚款的同时，还对其进一步违反商品期货交易委员会监管要求的行为发出了停止令。

摩根大通被罚款

监管机构昨天(周四)的公告详细说明，摩根大通承认该命令包括监控数据漏洞的范围和原因，但既不承认也不否认事实的发现。该公司已与监管机构达成和解，并支付了高额罚款。

CFTC执法主管Ian McGinley表示：

“今天的决议包括巨额罚款、某些事实承认，以及任命顾问以确保补救措施。”

“我们希望它能发出一个明确的信息，即CFTC注册人必须采取适当措施，通过测试和其他方式确保来自交易所的完整交易和订单数据被输入交易监控系统，并且订单受到监控。”

体系存在严重漏洞

摩根大通在 2021 年发现多个交易场所的交易监控机制存在漏洞。它还发现交易系统运行不正常，导致交易监控出现漏洞。2014 年至 2021 年期间，该公司未能将数十亿条订单信息输入其监控系统，这些订单信息主要包括“三家重要算法交易公司的赞助访问交易活动”。

该银行在一份声明中指出：

“我们自行发现了问题，并采取了重大补救措施，其他补救措施也正在进行中;在审查之前未捕获的数据时，我们没有发现任何员工不当行为或对客户或市场造成损害。”“我们预计这些解决方案不会对客户服务造成任何影响。”

该银行还表示，监控漏洞已于 2023 年得到解决。

就在几个月前，这家华尔街巨头同意向美联储和美国货币监理署支付 3.48 亿美元，以弥补其贸易监控计划的漏洞，导致其未能监控员工和客户的行为。CFTC的最新命令将抵消此前的 1 亿美元罚款。