财经小圆子
2024-05-27 10:39江西
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A股市场ST及*ST公司数量激增，多家机构重仓股被标记。部分机构提前撤资避险，但也有机构在股票被标记后匆忙撤资或尝试抄底。基金公司加强ST风险股筛选，但仍有机构主动买入ST股票。
摘要由作者通过智能技术生成
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最近，A股市场上被施加特别处理标志（ST或ST）的上市公司数量激增。从5月6日到21日的短短16天内，就有54家公司被加上了这种风险警示，其中27家公司是首次被加上ST标志，8家公司从ST状态恶化为ST，还有19家公司直接被标记为*ST。
到5月24日为止，ST及*ST标记的公司总数已超过180家，这其中不乏被公募基金重仓的股票。一些基金因为提前察觉到退市风险而提前撤出，而另一些基金则是在股票被加上ST标志后才急忙撤资，甚至有的在股票连续跌停时期反而加仓，试图赌一把。
许多基金提前撤资避险
第一财经的数据统计显示，在最近被ST标记的54只股票中，包括国睿科技、中泰化学、世龙实业在内的27家首次被加上ST标志。此外，亚星客车、龙宇股份、银江技术等19家公司的风险等级进一步从无警示升级到*ST。
这其中包括不少机构重仓股。例如ST中泰，因为年报存在虚假记录等问题，根据新疆证监局的处罚，中泰化学股票在5月20日停牌一天，并于21日复牌时被加上其他风险警示，股票简称更改为“ST中泰”。
根据Choice的数据，截至2023年底，ST中泰共被221家机构持仓，持股总数达到11.05亿股，占公司总股本的42.65%。其中，214个公募基金持股数量达到1.58亿股，占总股本的6.1%。
在这些持股机构中，有公募基金产品在今年第一季度成功退出。ST中泰的十大流通股东名单显示，截至第一季度末，原本名列其中的两只基金——富国兴远优选12个月持有期混合和广发高端制造已不再位列其中。
截至去年年底，这两只公募产品分别持有ST中泰1522.76万股和1855.15万股，分别位列公司第十大和第七大流通股股东。
到今年第一季度末，富国兴享回报6个月持有期混合型证券投资基金和富国稳健添利债券型证券投资基金仍坚守ST中泰，持股数分别为60.63万股和27万股。
除了部分ST中泰的机构股东之外，其他一些机构资金也在上市公司被“戴帽”之前就已经主动撤离。
例如，九芝堂因为内部控制存在问题被改名为ST九芝。尽管去年有多个季度内有主动权益类基金产品参与，但到今年第一季度末，十大流通股股东中仅剩下一家机构资金。
有机构在面临严重亏损时选择退出
在有的机构成功避开风险的同时，其他机构则在重仓股被“戴帽”后才慌乱选择退出。
比如，ST爱康因为股价持续低于面值，存在被终止上市的风险，5月24日再次跌停。公司因为连续三年扣除非经常性损益后的净利润为负，并因此被加上其他风险警示。
资金的突然撤离导致ST爱康连续跌停。以5月8日为例，当天前三名卖出者均为机构专用席位，分别净卖出153.71万元、116.08万元和109.2万元。而在21日当天，有机构投资者净卖出ST爱康3581.39万元。
从ST爱康今年一季报披露的股东变动情况来看，南方、华夏等基金都曾是公司的十大流通股股东。
*ST保力也有类似的情况。5月16日晚，*ST保力宣布其股票将被终止上市，次日起停牌。此前，在连续九个“20CM”的跌停后，*ST保力股价跌至历史新低0.09元/股，成为A股首个收盘价低于0.1元的股票。
在这期间，一家机构投资者在14日盘后净卖出*ST保力905.17万元，占其总市值的1.86%，这也恰与鑫沅资产金梅花35号专项资产管理计划的持股比例相符。该资管产品从2021年第三季度起就位列十大流通股股东，当时股价在2.2元到3元之间。如今，*ST保力的股价已锁定退市，这只资管产品若现在抛售，无疑会面临巨大亏损。
据了解，一些大型公募已经根据新的监管要求，在合规与风控层面加强了对ST潜在风险股的筛选。
“一旦持有的股票被ST，基金公司的风控通常要求在一定时间内强制清仓。”一位基金经理向第一财经透露。
然而，有些机构仍然在选择主动买入ST股票。
例如，高鸿股份在公布年报后被实施ST，更名为ST高鸿。尽管股价在5月6日和7日连续跌停，但在7日盘后，机构资金仍然在买入前五名中占据了一席之地，分别净买入119.79万元、46.61万元、44.24万元、28.83万元和23.59万元。
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