$R鸿达1(SZ400207)$ $鸿达退债(SZ404003)$ $鸿达转债(SZ128085)$
第一创业证券承销保荐有限责任公司简称一创投行 ，今天发布了
第一创业证券承销保荐有限责任公司关于鸿达兴业股份有限公司公开发行可转换公司债券2024年第一次临时受托管理事务报告
公开了鸿达兴业股份和鸿达转债存在诸多风险点、提示公众投资人鸿达转债存在重大回售违约风险等“重要风险提示”。我们逐一看看，也希望看到文章的第一创业同志能够记录和回复。
本文有关于这次管理报告、鸿达转债募集资金被司法强制掉6,109.73 万元的问题以及保荐责任等投资者疑问。都是公开内容，往婶核姐姐 哥哥 高抬贵脚放这篇文章同行吧
8问一创投行
1，可转债违约风险
第一创业证券承销保荐有限责任公司作为鸿达转债的承销商、保荐人，本应持续关注公司运营状况可转债偿债风险、并在存在对付风险时主动采取措施，请问 “可转债违约风险”是这个月才出现的嘛？
“公司可用货币资金余额无法覆盖鸿达转债剩余票面总额”、银行账户、资产被法院查封等都是这个月才出现的不？
若不是，可转债违约风险最早是什么时候出现的、如何发现的、当时采取过了什么措施？
2，公司业务面临停顿的风险及持续经营存在的重大不确定性
列明的事项发生时、第一创业作为保荐人或受托管理人采取了什么措施？ 还是放任风险 怠于行使职责？
3，公司业绩大幅波动的风险
24年5月 一创投行才发现 公司业绩大幅波动的风险？ 最早何时发现的 采取过什么措施没有？
4，法律诉讼引致的风险
保荐人或受托管理人，有没有帮助鸿达转债采取法律措施呢？别的债权人可都行动了！你闲着干嘛呢？
5、募集资金用途的真实性、合规性风险
这个看标题就够劲爆了！！！
“根据公司《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公司可转债募集资金投资项目“年产30万吨聚氯乙烯及配套项目”已使用募集资金22.02亿元。因项目建设进展缓慢，且截至本报告出具日，公司未能完整提供募集资金使用相关的资料(包括但不限于募集资金的使用凭证、募集资金使用的内部决策流程资料)，一创投行对公司募集资金实际用途存在疑问，无法确认公司募集资金用途的真实性、合规性。”
这里对第一创业不回避问题先“表扬”下！
2022年度都发现鸿达转债 22.02亿元募集资金实际使用用途存疑，无法确定募集资金用途的真实性、合规性，请问这么重要的事情 作为保荐人、受托管理人 你是召集债权人会议要求公司 追加担保了、还是报告监管进行处置了、还是报井报暗了？
6、募集资金暂时补充流动资金合规风险
关于补充流动资金，2020年1月13日（公司使用闲置募集资金不超过85,000万元暂时补充流动资金），鸿达创业要挪用鸿达转债早在2022年1月份，鸿达股份要将这8.4838亿元鸿达转债募集资金，暂时补充流动性时，作为保荐人|受托管理人是要发表明确同意意见，鸿达才能够挪用的！也就是第一创业在这件事情上有“一票否决权”！
请问 当时做出同意鸿达挪用这8.4838亿资金时，是否做了风险评估、是否认为鸿达有完善的内控流程？处于哪些考量做出同意意见?
在2021年1月上次“暂时补充流动性”的这笔资金到期，鸿达兴业不能按规定归还到募集资金专户，请问第一创业 当时采取了什么措施？召集债权人会议？要求公司增信？ 还是怠于行使职责 任由风险扩大？
7、募投项目无法按计划实施和无法达到预期效益的风险
根据募集说明书 募集资金22.7678亿元要投入到中谷矿业的30万吨pvc生产线，且置换前期投入，也就是说在可转债22.7678亿投入完毕前，这个套生产线全部都是鸿达转债建设的！当然 募集资金22.7678亿被司法划转掉的6100万元（这个我们后面再说）！
22.7亿元钱花完了，现在你告诉大家 工程没建成“截至本报告出具日，上述募投项目建设进展缓慢，尚未实
施完毕。”！
请问第一创业？在持续关注募投资金投入使用进度、进展方面是如何开展工作的？风险发展到现在后面如何处置
8、重大债权回收风险
这里我们非常关注鸿达股份投资到中谷矿业的，鸿达转债22亿元建设年产30万吨pvc生产线的钱，为何中谷矿业破产管理人，到现在 都不认可？
作为专款专用、有保荐人 多方监管的资金投入到单一工程，为何这么难以认定？我们希望有更多细节披露吧
看看一创投行的给鸿达转债保荐书和内控评价报告吧
看看第一创业给鸿达转债的保荐书吧，看看持续督导做的如何？
我们看看 《鸿达兴业:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于鸿达兴业股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告的核查意见》这是你们自己做的吧？
《鸿达兴业:内部控制鉴证报告》
一创投行是不是应该承担连带"常"责任？
一创投行会不会说才刚刚成为“受托管理人”以前不是受过管理人呀
和投资人对话中确实 一创投行的人这样讲过、某特转债的保荐人华某证券也是这么说，可转债退市之前 “俺们不是受托管理人呀”？
我们看看作为鸿达转债的承销商、保荐人是不是 应当承担“受托管人职责”：
根据 《公司债券发行与交易管理办法》 第五十七条 第五十八条
第五十七条 公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议;非公开发行公司债券的，发行人应当在募集说明书中约定债券受托管理事项。在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。
发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人权利义务的相关约定。
第五十八条 债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担
所以没什么好讲的第一创业作为承销商就应其担当受过管理人！
可能某些狡猾的券商会说“我们是可转债”不是“公司债”，所以不受《公司债券发行与交易管理办法》约束！就是是邡辟吧！
聊聊 募集资金22.7678亿被司法划转掉的6100万元
这个也说说吧，2021 年度，涉及多个案子被 北京二中院、天津三中院 、深圳中院等，可转债募集 资金被司法划扣 6,109.73 万元！ 要知道二审终审、到申请执行、强制执行、时间可不是三五个月哦！！！！！ 期间竟然没人去提异议！！！详见《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于鸿达兴业股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》
这一点吧，这个我们了解搜特转债的都了解，搜特转债募集资金专户也被司法划转了350万以上！但是人家某英证券，每家法院有这样的执行华英证券都会马上去谈、提出异议，结果谁也没能执行下去，虽然被司法划转了但是这些钱都在法院账户，一分钱都没有分配下去！
鸿达转债作为专款专用用于投资pvc生产线的资金竟然被执行掉如此巨额的资金、请问一创投行 在执行前是否了解？都做了什么呢？
本文作者可以追加内容哦 !
