资金占用违规案例
海南海药（000566.SZ）
公司名称：
海南海药股份有限公司及其子公司
违规情况：
在2018年12月至2020年1月期间，通过直接或间接划款的方式，与关联方重庆赛诺生物药业股份有限公司（重庆赛诺）、重庆金赛医药有限公司（重庆金赛）发生非经营性资金占用的关联交易。未按规定在年报中披露，导致年报披露存在重大遗漏。
监管措施：
海南证监局于2024年4月28日作出行政处罚，对海南海药股份有限公司责令改正，给予警告，并处以200万元的罚款；对时任董事长、副董事长、总经理刘悉承给予警告，并处以270万元的罚款；对时任董事、副总经理王伟给予警告，并处以60万元的罚款。
*ST天沃（002564.SZ）
公司名称：
苏州天沃科技股份有限公司（天沃科技）控股子公司中机电力与中国能源工程集团有限公司等13家天沃科技关联方
违规情况：
存在大量资金往来，或者通过上海海圭贸易有限公司、镇江新华电集团有限责任公司、南京中人能源科技有限公司等新能源项目供应商进行间接资金往来。上述资金往来属于关联交易，且无商业实质，构成非经营性资金占用，公司未按规定及时披露，也未在相应的定期报告中予以披露。
监管措施：
中国证监会于2024年3月20日作出行政处罚，对组织实施涉案违法行为的自然人股东刘斌给予警告，并处以300万元罚款，采取5年市场禁入措施；对时任该昊总监、副总经理任大成给予警告，并处以150万元罚款，采取3年市场禁入措施；对时任副总经理韩臻给予警告，并处以100万元罚款，采取2年市场禁入措施。
金圆股份（000546.SZ）
公司名称：
金圆环保股份有限公司（金圆股份）
违规情况：
于2023年10月至12月陆续向供应商支付原材料货款，同时控股股东金圆控股集团有限公司（金圆控股）向此供应商进行借款，构成控股股东非经营性资金占用。
监管措施：
吉林证监局对金圆股份、金圆控股分别采取出具警示函的行政监管措施。
来源：厦门证监局资本市场动态2024年第3期
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