这货不会成为st吧?海通证券近期确实面临了一些监管问题。2024年4月30日,海
这货不会成为st吧?海通证券近期确实面临了一些监管问题。2024年4月30日,海通证券收到了中国证监会的《行政处罚决定书》。这主要是因为海通证券涉嫌违反限制性规定转让股票行为。根据中国证监会的调查,王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰等主体在2022年至2023年间,参与了与中核钛白非公开发行股票相关的场外衍生品交易,涉嫌违反了相关法律法规。
具体来说,王泽龙通过中核钛白员工持股计划定向出借券源,并与中信中证进行了场外衍生品交易。海通证券在2023年2月参与了中核钛白非公开发行的股份认购,并与中信中证达成了相关的多头收益互换协议。这些交易涉嫌违反了限制性规定,因此受到了证监会的处罚。
对于海通证券,证监会没收其违法所得78.94万元,并处以697.5万元罚款。此外,2024年第一季度,海通证券还收到了金融监管部门出具的4张罚单,包括上海证监局和交易所开出的罚单。2023年,海通证券共收到6张罚单,涉及多个方面的违规行为,如场外期权业务相关内部控制不健全、场外衍生品业务相关风险指标体系不健全等。
这些事件反映了海通证券在内部控制和合规方面存在的一些问题,需要进一步加强管理和规范运作,以避免未来的法律风险和监管处罚。
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