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违规减持案例

隆基绿能 股东HHLR公司

公司名称：

隆基绿能科技股份有限公司（隆基绿能）

违规情况：

HHLR公司作为隆基绿能的股东，在持股比例下降到5%以下时，利用转融通期间完成部分减持。2023年三季报显示，HHLR公司持股数量为3.78亿股，持股比例为4.98%，而之前持股比例为5.85%。HHLR公司未在持股比例降至5%时停止交易并公告。

处罚决定：

因涉嫌违反限制性规定转让隆基绿能股票，2023年11月9日，证监会对HHLR管理有限公司立案。2024年4月19日，隆基绿能公告称，HHLR公司承诺1个月内完成全部立案标的减持股份的购回，并承诺将相关收益上交上市公司。

罗欣药业 控股股东山东罗欣控股有限公司

公司名称：

罗欣药业集团股份有限公司（罗欣药业）

违规情况：

罗欣药业控股股东山东罗欣控股有限公司在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易，违规减持787.06万股，占总股本的0.72%，合计成交金额为5233.93万元，违法所得为230.1万元。

处罚决定：

上述行为违反了《证券法》相关规定，构成限制期买卖股票的违法情形。2024年4月8日，浙江证监局作出行政处罚，对山东罗欣控股有限公司给予警告，没收违法所得230.1万元，并处罚款50万元。

来源：厦门证监局资本市场动态2024年第3期