关于短线交易，我们已经讨论过很多遍了，但其实在实操中，其实还是会遇到各种各样的问题，比如之前有的小伙伴就问过小妮这样的问题：
董监高发了减持计划之后，但是还没减持，但是其配偶增持了，是否算短线交易？小妮觉得，短线交易肯定是建立在实质的买卖行为的，如果发了减持计划还未减持，那就不算卖出动作，只是说如果配偶增持了，那董监高这个减持计划就实施不了了，因为六个月内就不能减持了。
还有的小伙伴问说，董监高增持股票，减持可转债，算不算短线交易？这个其实在证监会的关于就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知中有所明确，其中第七条规定了：特定身份投资者涉及特定短线交易行为的，应按照股票、存托凭证、可交换公司债券、可转换公司债券等证券品种持有数量分别予以认定。
虽然还在征求意见，不过可以代表监管目前的口径。
需要注意的是，如果短线交易的行为影响较大，性质恶劣的话，是有可能遭行政处罚的。
上周就有一个案例，我们一起来看看,注意一下~
案情简介：
经查明，沪主板某上市公司监事郑某存在以下违法事实：
郑某于2020年3月20日至2023年9月25日担任沪主板上市公司监事。2021年7月1日至2023年6月7日，郑某配偶、母亲、子女证券账户存在买入后六个月内卖出，以及卖出后六个月内又买入上市公司股票的行为。其中，买入上市公司股票合计78,000股，金额合计1,875,557元，卖出合计73,500股，金额合计1,838,447元。
小妮解读：
监事的配偶、母亲、子女的证券账户都存在短线交易行为，这个行为就比较严重了。属于明显的主观去违规交易了。
处分决定：
广东证监局对上市公司监事郑某给予警告，并处以10万元罚款。
好了这周的案例就分享到这里了，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的监管动态吧~ 
二、证监会及其派出机构、
交易所的监管统计
（一）上周证监会证监局、交易所监管概览
2024年6月24日-6月30日，证监会作出5份监管文书；证监局作出48份监管文书；上交所作出14份监管文书；深交所作出1份监管文书。
（二）证监会证监局监管动态
2024年6月24日-6月30日，证监会对4个对象进行立案调查，作出1份行政处罚事先告知书；证监局作出42份行政监管措施决定书,6份行政处罚决定书。
（1）行政处罚决定
（2）行政处罚事先告知书
（3）行政监管措施
上下滑动查看图片
（4）立案调查
（三）上交所监管动态
1、上市公司监管
2024年6月24日-6月30日，上交所公司监管部门作出2份监管工作函，5份监管警示函，对7宗行为予以纪律处分。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查12单。
（1）监管措施统计
2024年6月24日-6月30日，上交所官网未查询到监管问询函。
2、市场交易监管
2024年6月24日-6月30日，上交所对43起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对退市整理股票以及个别波动幅度较大的可转债进行重点监控，对11起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
（四）深交所监管动态
1、上市公司监管动态
2024年6月24日-6月30日，深交所发出1份监管函。
（1）纪律处分及监管措施
2、市场交易监管动态
2024年6月24日-6月30日，深交所共对123起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“百邦科技”等股价异动证券进行重点监控；共对14起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
作者简介 …
往期回顾
公司配合董监高违规减持被发监管函（附一周市场动态） 
控股股东也要注意信息披露的公平性！（附一周市场动态） 
募集资金能买其他银行的理财吗？（附一周市场动态） 
失信被执行人能担任上市公司董监高吗？（附一周市场动态）
点击“阅读原文”可申请试用易董
本文作者可以追加内容哦 !
