广汇汽车存在严重违法违规行为,存在严重误导投资者行为。
广汇汽车可转债评级降级。未及时披露。
1.广汇汽车于6月20日公告(公告编号:2024-069)发布了由大公国际资信评估公司进行评估的《广汇汽车服务集团股份公司2024年度信用评级报告》。该公告的简述情况为:根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定,广汇汽车服务集团股份公司(以下简称“公司”)委托信用评级机构大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公国际”)对公司主体信用状况进行了评级。大公国际在对公司生产经营状况及相关行业情况进行综合分析与评估的基础上,于2024年6月19日出具了《广汇汽车服务集团股份公司2024年度信用评级报告》,通过对公司主体信用状况进行分析和评估,确定公司的主体信用等级为AA+,评级展望为稳定。本次评级报告详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广汇汽车服务集团股份公司2024年度信用评级报告》。
2.广汇汽车于7月18日公告(公告编号:2024-108)发布了由联合资信进行评估的《广汇汽车服务集团股份公司公开发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》(联合〔2024〕5291号)。该公告简述情况为:根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》等相关规定,联合资信评估股份有限公司(以下简称“联合资信”)对广汇汽车服务集团股份公司(以下简称“公司”)及公开发行的可转换公司债券进行跟踪评级。公司前次主体长期信用评级结果为AA+;评级展望为稳定,“广汇转债”前次信用等级为AA+;评级机构为联合资信,评级时间为2023年6月21日。评级机构联合资信于昨日晚间在其官网出具了《广汇汽车服务集团股份公司公开发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》(联合〔2024〕5291号),确定下调公司主体长期信用等级为AA,下调“广汇转债”信用等级为AA,评级展望调整为负面。本次跟踪评级报告详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广汇汽车服务集团股份公司公开发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》(联合〔2024〕5291号)。
3.两份评级报告的评级时间仅相差2天,公告时间却相差1个月之久。从评级结果上来看,一份结果为AA+,评级展望调整为稳定。一份结果为AA,评级展望调整为负面。
加之,广汇汽车于7月18日起停牌等近期一些列情况来看,广汇汽车服务集团股份公司存在刻意隐瞒,误导投资者的重大违法事实。
4. 广汇汽车服务集团股份公司于2020年9月18日将总额人民币17亿元的闲置募集资金(可转债后)用于临时补充流动资金,2021年9月3日,公司将上述实际用于临时补充流动资金的闲置募集资金全额归还至募集资金专用账户;2021年9月13日将16亿元闲置募集资金用于补充流动资金,2022年9月5日,将上述实际用于临时补充流动资金的闲置募集资金全额归还至募集资金专用账户;2022年9月7日、2022年9月9日和2022年9月13日分别将2亿元、5亿元和12.5亿元闲置募集资金用于补充流动资金,2023年9月5日,归还至募集资金专用账户;2023年9月8日将13.55亿元元闲置募集资金用于补充流动资金,暂未归还。根据《可转换公司债券管理办法》第十一条,发行人改变募集资金用途的,赋予可转债持有人一次回售的权利,且募集说明书已约定上述内容。然而广汇汽车连续变更可转债用途四年之久,广汇转债却未回售一次。
综上,广汇汽车违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第五条、第十一条、第五十一条和第五十四条。
目前广汇汽车已接近退市,广汇转债即将变为广汇退债,今年8.18可转债进入回售期,然而可转债已被挪用,若广汇汽车通过不断下修转股价拖延转债回售,直至转债到期,最后广汇汽车破产,由于可转债无担保,转债持有人将血本无亏。希望证监会能主持公道,有法必依,违法必究,责令广汇汽车立即对可转债发起一次回售。
5.此外,广汇汽车即将退市,属于《公司债券发行与交易管理办法》第六十三条存在下列情形的,债券受托管理人应当按规定或约定召集债券持有人会议:(十一)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。但截止目前,中信证券未有任何实质行动。中信证券违反了《公司债券发行与交易管理办法》第六条、第五十九条及第六十三条,还违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十六条、第十七条、第二十条和第六十条。建议证监会根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条、第六十七条和第六十八条等进行处罚,并责令中信证券整改。
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