吴楠女士，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学光华管理学院硕士学位，长江商学院EMBA在读。现任道氏技术300409.SZ董事会秘书，主要负责公司资本运作、市值管理、规范运作和公司治理等工作。吴楠女士有超过11年资本市场工作经验、超过6年上市公司董事会办公室工作经验。吴楠女士获得中国证券报、时代周报、证券时报、界面新闻、南方财经、同花顺颁发的金牛董秘、金牌创新董秘、阳光董秘、董事会秘书金勋章、卓越董秘、最受欢迎董秘等奖项。吴楠女士获选2023年度“聚董秘百佳董秘”。  

本人于2018年加入广东道氏技术股份有限公司（以下简称“道氏技术”），入职以来，我亲历了道氏技术的转型与创新，也见证了其成长与壮大，一路走来既有勤勉艰苦，亦有累累硕果。在新能源发展大潮中，道氏技术牢牢把握发展契机，积极推进公司升级转型，成功由单一业务转型为多元化业务，从传统的陶瓷材料向新材料研发生产一体化平台方向转型升级。如今，道氏技术在“人才引领，研发驱动，以创新铸造一流新材料企业”愿景的激励下，紧密围绕锂电材料、碳材料和陶瓷材料三大板块，开展材料、工艺、产品等创新，以技术革新赋能现代生产制造，用持续的技术积累支撑长久的高质量发展。同时，公司还通过布局上游矿产、优化供应链管理、推进相关资源回收再利用等，强化打造完善的产业链闭环，多管齐下，全力保障和提升企业整体的制造能力与水平。 严格信批，规范运作 信息披露工作应严格遵守公告“三部曲”：第一步，先找相应的法律法规及交易所对应的公告格式指引，以此作为标准和参照，对照核校，纠正讹误；第二步，以资本市场上已经披露的同类型公告作为参考，择其善者以为师资；第三步，搜集公司内部资料以充实和完善公告内容。由于披露的公告信息须一次性成功，容错率几乎为零，因此对待编制出的信息内容还要进行多人多次检查核对，对信息文本的表述也要斟词酌句、追求精确，务必做到披露的信息词句达意、言简意赅、不存歧义。合规是信息披露的第一要务，在合规的基础上我们才能通过公告内容跟市场建立有效的沟通，站在投资者的角度去审视公告，做到公告内容通俗易懂、言之有物。 规范运作是上市公司的立足之本，只有合规经营，才能为公司长远稳定发展提供坚实保障，才能使公司在竞争激烈的市场环境中不断前行，为股东和社会创造更多的价值。目前，道氏技术证券部配有专门的合规人员负责每天的违规预防工作，包括查阅最新监管规则要求、对董监高等“关键少数”培训的通知简况，对资本市场上违规案例、问询函件的整理汇总，等等。通过对以上相关信息的认真研读和分析，证券部得以结合公司具体情况，及时修改完善公司治理制度，编制提示注意事项并发送给相关人员，预防底线意识松动和对红线的潜在触碰。 在高度合规意识的指引下，我对信息披露工作同样提出了严要求、高标准。我经常向证券部的同事们强调“信息披露无小事”，告诫他们一定要养成认真、细致、严谨的工作习惯，在证券事务上切不可粗心大意、敷衍应付。 战略思维，持续学习 战略思维是我认为影响董秘有效履职诸多因素中最为重要的。何为战略思维？董秘除了要完成好日常的基础性、事务性的工作外，更要不断学习、训练与提升战略思维，这对有效组织内外团队开展董秘工作尤为关键，甚至会直接影响工作效率与结果。 如何将战略思维融入到工作中，我认为可以从以下几方面入手： 由短及长。要以公司可持续经营与发展的目标为导向，从事件或交易的短期意义向中长期影响延伸思考，既要明确短期的有利或不利影响，也要立足于长期目标挖掘更多有利价值。 由点及面。事项或交易虽仅是某项业务或子公司的独立或临时性事件，但从辩证法出发，它对其他业务是否具有协同效应、是否有延伸示范或借鉴意义的可能，以及是否会在公司整体战略中发挥作用等，都应被纳入考量的范畴。 由内及外。从组织传播角度考量，公司的利益相关方内及员工、管理层及董事会，外达各类投资人、分析师、媒体、监管部门等，一份公告或者报告的传播，是否充分考虑到各利益方的评判及预期，是否提前对各方预期做好必要的沟通与管理，都是需要被考虑到的。 由个体向全体。从某种程度上，董秘履职过程中决策行为的意见参考主体可以从包括总经理、董事长及大股东在内的关键决策角色（个体），向员工、中小股东及公众等更大范围的综合利益整体（全体）方向延伸思考。 广泛沟通，真诚敬业 董秘的大部分工作就是与资本市场打交道，特别是制定资本市场发展战略、再融资和并购重组事务，需要董秘熟悉相关的资本运作，对资本市场有深入的了解。公司所处行业的知识以及对公司各个方面情况的了解、理解。定期报告编制、信息披露、内部控制、激励与约束机制的建立、与投资者沟通等这些工作董秘日常沟通汇报对象众多，需要及时将监管机构的监管理念要求、分析师和投资者对公司的发展建议传达给公司，同时要将公司的战略方向、经营规划和经营成果传递给投资者，另外还需保证公司内部董事会、管理层及控股股东、实际控制人之间的信息畅通。董秘对外需要与监管机构、投资者和新闻媒体沟通，有时还要与社会公众沟通，对内需要与董事、监事、经理层以及大股东沟通，沟通能力的重要性不言而喻。 具有高度的敬业精神，意味着工作为重，不怕吃苦；意味着任劳任怨，受得了委屈；意味着小心谨慎，如履薄冰；意味着热心服务，放得下身段；意味着思维缜密，不“走神”。

广东道氏技术股份有限公司（股票代码：300409）成立于2007年9月，并于2014年12月在深交所创业板上市。公司聚焦新材料业务，专注材料创新、工艺创新、产品创新。近年来，公司全力拓展新能源赛道，从单一陶瓷材料业务发展形成“锂电材料+碳材料+陶瓷材料+战略资源业务”的新格局。作为公司董事会秘书，吴楠女士在2023年度筹划完成了公司可转债26亿元融资项目，主导编制了公司第一份ESG报告，通过有效信息披露和主动的投资者关系管理，向资本市场精准传递公司价值，在公司高速发展成长过程中，借力资本市场平台，助推公司高质量发展。 （一）积极做好信息披露，迈向合规专业平台 随着二级股票市场全面注册制的实施，提高上市公司质量，“以信息披露为核心”则是注册制的基本理念。信息披露作为资本市场的基本准绳，是保护投资者的核心制度。新证券法也要求以投资者需求为导向，不断提高信息披露质量。信息披露有了全新界定，需进一步丰富简明易懂、及时公平的信息披露内涵，要保证投资者看得清、读得懂。作为公司信息披露的管理者，在严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《公司法》及深交所相关规定履行信息披露义务，2023年度公司一共披露了146份公告文件，累计超过241万字。在传统模式发布定期报告的基础上，吴楠女士及团队与业务部门深入沟通讨论，如何用更直观、易懂的语言及更多样的形式，来让投资者更好地了解公司经营情况及投资价值。自上市以来，带领团队精心打磨，摸索出了一条适合自己公司的定期报告编制方法，有效提升编制内容的准确性和完整性。同时还组织积极推动合规性信息披露，每月及时收集公司中标合同情况、关联交易、担保进展等情况，以保证广大投资者公平公开的及时了解公司经营内控情况。在国家大力推进“双碳”目标的背景下，上市公司是实践的主体，吴楠女士积极推进公司ESG信息披露工作。首先在公司董事会及管理层加强对ESG信息披露的充分理解和重视；然后加强对具体参与ESG相关环节人员进行规则培训，使其更熟悉规则了解披露要求。最后，不断研读规则要求，对照本公司的实际情况，提炼梳理公司在ESG方面践行情况，同时又间接推动了公司在ESG方面的践行。在2023年4月，公司发布上市以来首份《环境、社会与公司治理报告》。 （二）借力资本市场，扶摇公司发展 在全球能源结构转型和双碳背景下，公司产能快速扩张，为满足公司持续扩张的资金需求，公司董事会准确把握资本市场政策导向，顺应监管趋势。在2023年度公司完成可转换公司债券的发行，成功募集26亿元资金，保障了芜湖三元前驱体项目的顺利推进，使得公司紧抓新能源发展的历史性契机，也促进了公司长期发展战略的落地。 （三）践行投关管理，真诚密切沟通 作为公司在资本市场的代言人，吴楠女士需要在日趋复杂的市场环境中促进各类投资者共同发掘公司价值，精准定位公司角色，并通过多种形式的有效沟通达成公司价值目标的实现。公司在2023年度召开了定期报告的在线业绩说明会，由公司总经理带队参加，与广大投资者进行交流互动。同时公司参加“广东辖区上市公司投资者网上接待日”活动，在分析师方面，2023年度，公司累计接待、交流券商分析师超过248人次；在投资者关系方面，累计交流二级市场投资者830人次（含策略会），覆盖市场主流投资机构，回复互动易297余次，回复率达93.4%。在与投资者交流过程中，公司秉持公平、公开、透明的原则，耐心解答每位投资者关切的问题，引导投资者关注公司长期投资价值。 未来，公司将继续做精做强新能源行业企业，为共建新发展格局和实施“双碳”战略作出贡献。作为公司董事会秘书，将继续在各级监管机构与自律组织的指导与支持下， 在董事会的领导下，充分发挥董事会秘书的职责与作用，持续巩固公司的规范运作能力，持续提升公司信息披露质量、提升公司治理水平切实保障投资者权益，同时强化投资者保护，搭建畅通的、多元化的投资者沟通渠道，助力实现道氏技术持续高质量发展，持续为投资者创造价值。

《聚董秘》上市公司评选是由中国最大的上市公司社区《聚董秘》发起主办的年度评选，按照参选公司数与实名投票机构数计算，为国内规模最大的上市公司业内评选之一。评选旨在从上市公司业内及机构评价权重兼具的双重视角，挖掘中国优秀上市公司证券从业者，促进上市公司完善治理，提高上市公司质量，更好服务实体经济。评选致力打造上市公司业内标杆评选，成为业内人才选拔重要参考。

本系列评选为业内首个同时面向A股、港股、中概股选拔董事会秘书的评选。本次评选结果是向《聚董秘》范围内逾2000家拟/上市公司发出邀请及面向全市场公开报名下，对逾500名A股、港股、中概股上市公司董秘/财总/IR/证代候选人材料初选，逾1.6万名上市公司业内/分析师/机构投资者实名投票复选，评审团综合评审终选下产生。2023年度“聚董秘百佳”，分别产生了80名“聚董秘百佳董秘”、15名“聚董秘百佳财总”、60名“聚董秘百佳IR”和30名“聚董秘百佳证代”。


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