$广汇汽车(SH600297)$ $广汇物流(SH600603)$ $广汇能源(SH600256)$ 广汇系违规操作补充汇总,积极反馈,引起重视!
一:在资本市场,新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司及其实际控制人孙广信也存在违规行为。2018 年 9 月 11 日至 17 日,广汇集团借用“程某陶”申万宏源账户通过大宗交易买入“广汇物流”股票 57,261,323 股,占广汇物流总股本的 4.57%。广汇集团买入股票时,未依法向广汇物流所有股东发出收购全部或者部分股份的要约。2020 年 9 月,广汇实业投资将“程某陶”申万宏源账户剩余 5300 万股广汇物流股票全部转托管至“程某陶”华福证券账户。该账户自 2020 年 9 月 16 日至 2021 年 6 月 28 日以集中竞价交易方式持续卖出广汇物流股票,累计卖出 5317.90 万股,占广汇物流总股本的 4.23%;其中,2020 年 11 月 6 日至 2021 年 4 月 8 日期间存在零星买入行为,累计买入 17.9 万股。广汇实业投资在减持前未提前 15 个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划,3 个月内减持比例超过 1%且未履行公告义务,违反了相关法规规定。此外,还因未按规定发出收购要约、短线交易、违规减持、信息披露违法等违规事项,分别被深圳证监局处以警告和罚款处置。
二:广汇能源存在以下一些违规行为:
1:广汇能源股份有限公司时任董事、董事会秘书倪娟,其配偶于2022年4月22日至2022年5月31日期间利用他人账户买卖广汇能源股票,构成短线交易,倪娟因此被监管警示。其配偶累计买入35,000股(成交金额299,970元),累计卖出35,000股(成交金额364,016元)。
2:广汇能源曾被指存违规自我荐股嫌疑,控股股东新增质押。控股股东广汇集团将其持有公司的部分股份办理质押手续,质押股数为750.00万股,占其所持股份比例0.2927%,占公司总股本比例0.1110%。
3:广汇能源子公司因“4·6”爆炸燃烧事故被罚20万元。
4:广汇能源曾出现4.9亿巨款汇出先斩后奏的情况,被责令整改。包括董事会下设各专门委员会召开会议缺少相应会议记录;公司日常关联交易实际发生额超过预计部分未履行决策程序;公司重要事项存在先实施后审议的情况等。
5:新疆广汇新能源有限公司因厂界存在无组织废气排放超过《大气污染物综合排放标准》的违法行为,被行政处罚。
三:广汇物流存在多种违规行为。
经查明,其控股股东广汇集团、实际控制人孙广信在股票买卖、信息披露方面存在以下违规行为:
1:控股股东未按规定发出收购要约。截至 2018 年 9 月 10 日,广汇集团及其一致行动人持有公司股票 573,467,090 股,占广汇物流总股本的 45.75%;2018 年 9 月 11 日至 17 日,广汇集团借用他人账户通过大宗交易买入公司股票 57,261,323 股,占广汇物流总股本的 4.57%。但广汇集团于 2018 年 9 月 11 日至 17 日利用他人账户买入公司股票时,未依法向公司所有股东发出收购全部或者部分股份的要约。
2:控股股东短线交易公司股票。2019 年 11 月 4 日至 2020 年 1 月 3 日,广汇集团借用的账户通过集中竞价交易卖出公司股票 22,500,367 股,占广汇物流总股本的 1.79%。2020 年 1 月 10 日,该账户通过大宗交易买入公司股票 25,000,000 股,占广汇物流总股本的 1.99%。2020 年 1 月 20 日至 2 月 24 日,该账户通过集中竞价交易卖出公司股票 6,760,956 股,占广汇物流总股本的 0.54%。上述交易决策和操作均由控股股东作出,存在卖出后六个月内买入、买入后六个月内又卖出的情形,构成短线交易,累计成交金额为 1.25 亿元。
3:控股股东违规减持公司股票。广汇集团借用的账户于 2020 年 9 月 16 日至 2021 年 6 月 28 日以集中竞价交易方式持续卖出广汇物流股票,累计卖出 53,179,000 股,占广汇物流总股本的 4.23%;其中,2020 年 11 月 6 日至 2021 年 4 月 8 日期间零星买入 179,000 股。上述期间累计减持金额 2.64 亿元,无违法所得。控股股东上述减持前,未提前 15 个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划,3 个月内减持比例超过 1%且未履行公告义务。
广汇物流还存在以下违规事项:
一是公司未按照《企业会计准则第 14 号——收入》第四条、第五条规定确认房地产项目收入,2022 年对部分房地产项目提前确认收入,导致 2022 年年度报告相关财务信息不准确。
二是公司未披露控股股东新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司及其关联方 2020 年、2022 年非经营性占用上市公司资金及后续年度归还占用资金情况。
三是公司内幕信息知情人登记存在不规范情况,原子公司汇融通(成都)供应链管理有限责任公司未按要求建立印章管理台账。
鉴于上述违规事实和情节,上交所对广汇集团、实际控制人孙广信予以公开谴责。同时,广汇物流因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查,并被四川证监局采取责令改正等行政监管措施。
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