-2024年4月17日，天风证券上海龙华中路证券营业部员工王秀祥未经公司审批，注

$上海钢联(SZ300226)$  

- 2024年4月17日，天风证券上海龙华中路证券营业部员工王秀祥未经公司审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，并在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容，违反了相关规定，被上海监管局采取出具警示函的行政监管措施。

- 2024年6月8日，广东证监局发布对天风证券员工李东亮采取认定为不适当人选监管措施的决定。经查，李东亮在天风证券股份有限公司东莞鸿福路证券营业部任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。广东证监局认定李东亮为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

- 2023年7月6日，福建证监局发布公告称，天风证券福建分公司（原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部）原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出天风证券福建分公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。福建证监局决定分别对天风证券福建分公司、林素文、许辛海采取出具警示函的措施，并要求其于2023年7月31日前提交书面整改报告。

- 2022年11月28日，天风证券杭州金城路证券营业部曾因员工在从业期间，向他人推荐销售非天风证券股份有限公司发行或代销的金融产品的违规行为，而被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

- 2022年10月，据湖北证监局公告，天风证券存在合规管理人员配备、合规管理人员薪酬保障等问题，被湖北证监局采取责令改正的监管措施。

- 2022年6月24日，天风资管在资产证券化业务开展过程中，被上海证监局发现存在内部控制不完善、廉洁从业事前风险防范措施不完善等问题。天风资管被出具警示函，其总经理付玉同样被开出警示函。上海证监局要求天风资管引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善投资银行类业务内部控制，加强廉洁从业管理，并提交书面报告。