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关于中软国际有限公司首次公开发行存托凭证并上市
辅导工作进展情况报告（第十三期）
中软国际有限公司(以下简称“中软国际”或“公司”)拟申
请在中华人民共和国境内首次公开发行存托凭证并上市。华泰联
合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“我公司”）
作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年
修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(2024 年修订)》
等有关规定，以及《首次公开发行存托凭证辅导协议》（以下简
称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作
进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
华泰联合证券于 2021 年 1 月 26 日与中软国际有限公司签
订了《辅导协议》，并于 2021 年 1 月 27 日报送辅导备案申请。
我公司依据中国证监会相关规定及与中软国际签订的《辅导
协议》和制订的《辅导计划》，开展了长期有计划的辅导工作，并
报送了十二次辅导进展报告。
（一）辅导人员
根据我公司与中软国际签订的《辅导协议》及制定的《辅导
计划》，辅导工作小组由华泰联合证券投资银行部金巍锋、陈亿、
龙伟、占锐南、苑艺、廖锴、皮嘉勇、阚傲、李鹏武、梁洁，由
陈亿担任组长。以上辅导小组成员均系华泰联合证券有限责任公
司正式从业人员，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，
关于中软国际有限公司首次公开发行存托凭证并上市
辅导工作进展情况报告（第十三期）
中软国际有限公司(以下简称“中软国际”或“公司”)拟申
请在中华人民共和国境内首次公开发行存托凭证并上市。华泰联
合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“我公司”）
作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年
修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(2024 年修订)》
等有关规定，以及《首次公开发行存托凭证辅导协议》（以下简
称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作
进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
华泰联合证券于 2021 年 1 月 26 日与中软国际有限公司签
订了《辅导协议》，并于 2021 年 1 月 27 日报送辅导备案申请。
我公司依据中国证监会相关规定及与中软国际签订的《辅导
协议》和制订的《辅导计划》，开展了长期有计划的辅导工作，并
报送了十二次辅导进展报告。
（一）辅导人员
根据我公司与中软国际签订的《辅导协议》及制定的《辅导
计划》，辅导工作小组由华泰联合证券投资银行部金巍锋、陈亿、
龙伟、占锐南、苑艺、廖锴、皮嘉勇、阚傲、李鹏武、梁洁，由
陈亿担任组长。以上辅导小组成员均系华泰联合证券有限责任公
司正式从业人员，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，
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有较强的敬业精神。上述辅导人员担任辅导工作的企业均未超过
四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）的有关要求，具备辅导资格。
（二）辅导时间及方式
本次辅导时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。本
期辅导工作依照双方签订的辅导协议和辅导计划进行，辅导小组
制定了具体的辅导计划，与辅导对象展开持续沟通，针对前期调
查过程中发现的问题进行持续跟踪，并协助公司着手解决。此外，
辅导人员通过专项会议、问题诊断与咨询第三方专业机构等方式，
对公司的治理结构、合法合规、经营运作、财务规范进行了讨论
分析。
（三）辅导的主要内容
1、“国九条”等相关政策的解读及分享
向公司汇报“国九条”等相关政策的主要内容，分析对于上
市公司、拟上市公司的深远影响，并结合最新政策精神，分析创
业板、科创板审核情况及重点案例，解读首发上市关注重点，增
强其规范意识、法制观念及诚信意识。
2、制定回购方案
针对于公司近期的股价走势情况，项目组制定回购方案并与
公司管理层沟通，拟继续回购以传递公司对未来业绩向好的信心
与决心。公司积极参与策略会、投资者交流会，加强与中小投资
者的沟通，持续传递公司的投资价值。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
有较强的敬业精神。上述辅导人员担任辅导工作的企业均未超过
四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）的有关要求，具备辅导资格。
（二）辅导时间及方式
本次辅导时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。本
期辅导工作依照双方签订的辅导协议和辅导计划进行，辅导小组
制定了具体的辅导计划，与辅导对象展开持续沟通，针对前期调
查过程中发现的问题进行持续跟踪，并协助公司着手解决。此外，
辅导人员通过专项会议、问题诊断与咨询第三方专业机构等方式，
对公司的治理结构、合法合规、经营运作、财务规范进行了讨论
分析。
（三）辅导的主要内容
1、“国九条”等相关政策的解读及分享
向公司汇报“国九条”等相关政策的主要内容，分析对于上
市公司、拟上市公司的深远影响，并结合最新政策精神，分析创
业板、科创板审核情况及重点案例，解读首发上市关注重点，增
强其规范意识、法制观念及诚信意识。
2、制定回购方案
针对于公司近期的股价走势情况，项目组制定回购方案并与
公司管理层沟通，拟继续回购以传递公司对未来业绩向好的信心
与决心。公司积极参与策略会、投资者交流会，加强与中小投资
者的沟通，持续传递公司的投资价值。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
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在本期辅导工作中，华泰联合证券根据尽职调查情况，对中
软国际的整改情况进行了持续跟踪，并与公司共同探讨公司市值
的维护措施，就实施股份回购、加强股东沟通等方式进行了方案
制定和实施。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
公司在港股市场的市值是存托凭证发行条件之一。本辅导期
内，公司受到境内外经济形势、市场情绪等因素影响，股价及市
值存在波动。公司将积极与投资者沟通，择机采取股份回购等措
施，传递公司内在价值，促使公司股价回归，市值条件达到上市
要求。
三、下一阶段的辅导工作安排
辅导小组对中软国际下一阶段的辅导工作计划于 2024 年 7
月开始，将根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有
关规定，按照已制定的辅导计划和实施方案，认真开展对公司的
辅导工作。具体内容包括跟踪整改进度，持续规范公司内部治理
的相关工作，了解公司市值情况和经营业绩情况。针对通过各种
渠道了解到的辅导对象的问题，辅导小组将专门提出整改建议，
会同辅导对象认真研究整改方案，跟踪督促完成整改。
在本期辅导工作中，华泰联合证券根据尽职调查情况，对中
软国际的整改情况进行了持续跟踪，并与公司共同探讨公司市值
的维护措施，就实施股份回购、加强股东沟通等方式进行了方案
制定和实施。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
公司在港股市场的市值是存托凭证发行条件之一。本辅导期
内，公司受到境内外经济形势、市场情绪等因素影响，股价及市
值存在波动。公司将积极与投资者沟通，择机采取股份回购等措
施，传递公司内在价值，促使公司股价回归，市值条件达到上市
要求。
三、下一阶段的辅导工作安排
辅导小组对中软国际下一阶段的辅导工作计划于 2024 年 7
月开始，将根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有
关规定，按照已制定的辅导计划和实施方案，认真开展对公司的
辅导工作。具体内容包括跟踪整改进度，持续规范公司内部治理
的相关工作，了解公司市值情况和经营业绩情况。针对通过各种
渠道了解到的辅导对象的问题，辅导小组将专门提出整改建议，
会同辅导对象认真研究整改方案，跟踪督促完成整改。
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（本页无正文，为关于中软国际有限公司首次公开发行存托凭证
并上市辅导工作进展情况报告（第十三期）之辅导机构签章页）
本期辅导人员签名：
（金巍锋） （陈 亿）
（龙 伟） （占锐南）
（苑 艺） （廖 锴）
（皮嘉勇） （阚 傲）
（李鹏武） （梁 洁）
法定代表人： （江禹）
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
（本页无正文，为关于中软国际有限公司首次公开发行存托凭证
并上市辅导工作进展情况报告（第十三期）之辅导机构签章页）
本期辅导人员签名：
（金巍锋） （陈 亿）
（龙 伟） （占锐南）
（苑 艺） （廖 锴）
（皮嘉勇） （阚 傲）
（李鹏武） （梁 洁）
法定代表人： （江禹）
华泰联合证券有限责任公司
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