8月5日,$汇宇制药-W(SH688553)$发布公告称,董事长、总经理丁兆于2024年8月5日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》,因其涉嫌短线交易汇宇制药股票,根据法律法规,决定对其立案。本次事项系对丁兆个人的调查,不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响,丁兆将积极配合中国证监会的调查工作。
或受该消息影响,当日,汇宇制药主力资金净流出60.81万元,游资资金也成净流出状态,为103.83万元,显示出卖出方向上的活跃。
受证监会立案影响的公司不止汇宇制药一家,根据同花顺数据显示,今年以来,已有11家公司被证监会立案调查,涉及公司高管、股东、实控人和一致行动人,共12人。
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涉及两类违法违规行为
观察以往上市公司被立案调查不难发现,相比对公司形象与声誉的影响,在立案调查期间,公司可能无法顺利进行重大资产重组等资本运作活动,发行可转债、股票等再融资方式也或将受到推迟限制,更加影响公司资金流动性与未来发展。
在今年已被立案的上市公司中,调查原因大致分为“涉嫌短线交易”与“涉嫌内幕交易”两种。
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其中,内幕交易的关键在于行为人利用了未公开的与公司经营、财务,或对公司证券市场价格有重大影响的内幕信息,进而影响了证券市场的公平、公正、公开原则,损害了投资者的合法权益。
短线交易则是指上市公司高管或大股东在短期间内,对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入,以谋取不正当利益的行为。
根据同花顺数据显示,在已被证监会立案调查的11家公司当中,涉嫌短线交易的公司有4家,分别是汇宇制药、中科曙光、利欧股份、万通发展;涉嫌内幕交易的公司有6家,分别是ST永悦、惠博普、酷特智能、乾照光电、恒润股份、国药股份。
高管与一致行动人均在内
公开资料显示,目前11家公司当中,仅有两家公司收到了证监局的相应处分措施,分别为$中科曙光(SH603019)$和利欧股份。
其中,给予涉嫌短线交易的中科曙光董事长李国杰以警告,并处以80万元罚款;给予涉嫌短线交易的利欧股份董事长王相荣、副董事长王壮利分别以警告,分别处以10万元罚款。
从被调查人类型来看,10家公司均为公司高管、实控人,只有酷特智能被调查人为公司实际控制人的一致行动人。
据了解,2月27日,$酷特智能(SZ300840)$发布公告称,因涉嫌内幕交易违法行为,2024年2月26日,实际控制人的一致行动人张琰收到中国证监会下发的《立案告知书》。但对于内幕交易的具体细节,公司并未在公告中公布。
酷特智能强调,本次立案系针对张琰个人的调查,被立案调查的事项与公司无关。
业内人士称,上市公司被立案调查往往会引起市场的恐慌和抛售情绪,导致公司股价出现大幅波动,这种波动不仅会影响公司的市值和股东利益,还可能引发更广泛的市场连锁反应。投资者对公司未来发展所产生的担忧和不确定性,将进一步加剧公司的股价压力和市场风险。
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