华林证券(002945.SZ)：收到西藏证监局行政监管措施事先告知书

格隆汇8月7日丨华林证券(002945.SZ)公布，近日，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。公司应在本监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。

公司表示将高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。